2015年11月證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了2015年11月證券交易重點：代辦股份轉讓的基本規(guī)則，幫助大家鞏固知識點，更多證券從業(yè)考點請關注出國留學網證券從業(yè)頻道。
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代辦股份轉讓的基本規(guī)則(掌握)
投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯網委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。
(一)代辦股份轉讓的方式
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申報時間 |
轉讓日9：30～11：30，13：00～15：00 |
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價格確定方式 |
集合競價 |
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轉讓單位 |
以“手”為單位，1手等于100股 |
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漲跌幅比例限制 |
前一轉讓日轉讓價格的5% |
同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：
1.規(guī)范履行信息披露義務。
2.股東權益為正值或凈利潤為正值。
3.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。
由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉讓協議，且披露經審計的最近年度財務報告，其股份可調整為每周轉讓3次的方式。
(二)代辦股份轉讓的價格確定原則
▲轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：
1.在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位。
2.如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：
(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。
(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
3.如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。
(三)代辦股份轉讓的信息披露
股份每周轉讓5次的公司，信息披露參照上市公司標準執(zhí)行;股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。
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