2016年證券從業(yè)資格考試在即，相信廣大考生朋友們現(xiàn)在仍在緊張備考了吧，為了幫助考生朋友們更好的備考，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理了“證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.5）”，希望能對大家起到幫助，同時也預祝廣大考生朋友們能夠順利通過考試。
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一.單項選擇題
1.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(A)
A.招標購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價購買方式
D.支付購買方式
2.根據(jù)《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向(D)詢價的方式確定股票發(fā)行價格
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.個人投資者
D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定跳進的機構投資者
3.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是(D)
A.市場性
B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性
C.經濟高效性
D.股價易被機構大資金操縱
4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(A)進行的
A.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)
B.交易所
C.各證券公司
D.各銀行
5.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后一天
6.召開股東大會的上市公司要提前(D)天刊登公告
A.10
B.15
C.20
D.30
7.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股
A.25000
B.2500
C.10000
D.15000
8.首次發(fā)行的股票在(C)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價
A.主板上市
B.創(chuàng)業(yè)板上市的
C.中小企業(yè)版上市的
D.代辦股份轉讓系統(tǒng)上市的
9.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了(C)制度
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
10.上市開放式基金的合同生效后即后進入(D)
A.凍結期
B.交易期
C.等候期
D.封閉期
11.以下不屬于證券自營買賣對象的是(B)
A.權證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券
12.以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是(B)
A.內幕交易
B.專設自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務
13.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是(A)
A.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券
14.常見的內幕交易行為有(C)
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招標說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
15.證券公司自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作受到的最嚴厲的處罰是(D)
A.警告B罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關業(yè)務許可
16.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為(A)
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
17.從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
18.(D)是證券公司自營業(yè)務面臨的注意風險
A.法律風險
B.經營風險
C.政策風險
D.市場風險
19.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照(C)來設立
A.“監(jiān)事會―投資決策機構―自營業(yè)務部門”的三級體制
B.“投資決策機構―自由業(yè)務部門”的二級體制
C.“董事會―投資決策機構―自營業(yè)務部門”的三級體制
D.“董事會―投資決策部門”的二級體制
20.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)
A.建立專用自營賬戶
B.?自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營
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