證券從業(yè)資格考試復習正在進行中，你知道證券投資基金有哪些知識點嗎，本文“證券發(fā)行與承銷：證券從業(yè)資格考試每日一練（12.5）”，跟著出國留學網證券從業(yè)頻道來了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實力，無論考什么都不怕。
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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
1. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。
A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數量
C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數量
2. 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
3. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.3 000萬元
B.5 000萬元
C.1億元
D.3億元
4. 憑證式國債承銷團成員原則上不超過( )家。
A.20
B.30
C.40
D.60
5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指( )。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉換債券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產支持證券
6. 保薦代表人數量少于( )人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7. 證券公司經營證券承銷與保薦，且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
8. 凈資本基本計算公式為( )。
A.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險+應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
B.凈資本=凈資產+金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
C.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
D.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整+或有負債的風險調整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目
9. 下列關于證券公司債券的說法中，錯誤的是( )。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉換債券和次級債券
D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉讓行為進行監(jiān)督管理
10. 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦的機構不得超過( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
11. 股份有限公司設立時全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A. 20%
B.30%
C.40%
D.50%
12. 股份有限公司修改公司章程，必須經出席( )的股東所持表決權的( )以上通過。
A.董事會，1/2
B.股東大會，l/2
C.董事會，2/3
D.股東大會，2/3
13. 創(chuàng)立大會應有代表股份總數過( )的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/5
14. 當公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權( )以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A. 10%
B.20%
C.30%
D.50%
15. 上市公司在每一會計年度結束之日起( )個月內向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結束之日起( )個月內向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所報送半年度財務會計報告。
A. 3，2
B.3，3
C.4，1
D.4，2
16. 根據我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設立股份有限公司應當有( )人以上，( )以下為發(fā)起人。
A.2，200
B.3，300
C.4，400
D.5，500
17. 股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起( )年內繳足;其中，投資公司可以在( )年內繳足。
A.2，5
B.3，5
C.2，3
D.3，3
18. 股份有限公司采取募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.15%
B.25%
C.35%
D.55%
19. 目前我國的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于( )。
A.人民幣3000萬元
B.人民幣5000萬元
C.人民幣1億元
D.人民幣4億元
20. 產權界定是指國家依法劃分( )等產權歸屬，明確各類產權形式的財產范圍和管理權限的一種法律行為。
A.財產所有權和財產經營權
B.財產使用權與財產所有權
C.財產使用權與財產經營權
D.財產管理權與財產經營權
21. 經( )確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數額的基礎。
A.國家土地管理部門
B.國務院
C.資產評估機構
D.中國證監(jiān)會
22. 下列說法中，不符合外部融資的特點的選項是( )。
A.高效率
B.高成本
C.高風險
D.高收益
23. 在公司債券成本的計算公式中，B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中Bn表示的是( )。
A.債券目前的市場價格
B.第t期的利息支付
C.債券的(內含)收益率，也即現金流量折現率
D.債券的到期價格
24. 內部融資是來源于公司內部的融資，即公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊等)轉化為投資的融資方式。下列說法中，符合內部融資特點的是( )。
A.缺少自主性
B.高成本性
C.有限性
D.高風險性
25. ( )是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動。
A.直接融資
B.間接融資
C.內部融資
D.外部融資
26. ( )是評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據。
A.披露文件
B.輔導報告
C.工作底稿
D.保薦書
27. 審計報告日期是指( )。
A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期
B.注冊會計師完成審計報告的日期
C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期
D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期
28. ( )是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.招股公告
B.招股說明書
C.招股意向書
D.招股發(fā)行書
29. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近( )個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近( )個月內受到證券交易所公開譴責。
A.36，12
B.12，12
C.36，36
D.12，36
30. 通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.4
C.3
D.2
31. 某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。
A.0.50
B.0.45
C.0.40
D.0.30
32. 發(fā)行階段的后期工作不包括( )
A.詢價
B.股款繳納
C.股份交收及股東登記
D.驗資及簽證
33. 深交所規(guī)定申購單位為( )股，每一證券賬戶申購數量不少于( )股。
A.100，100
B.100，500
C.500，500
D.500，1 000
34. 初步詢價后定價發(fā)行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對( )進行同比例配售。
A.全部有效申購
B.網下配售數量
C.網下有效申購總量
D.申購總量
35. 對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應披露( )關聯交易的相關情況。
A.最近3年
B.最近1期
C.最近2年
D.最近3年及l(fā)期
36. 首次公開發(fā)行股票，( )的發(fā)行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。
A.總資產規(guī)模為10億元以上
B.凈資產規(guī)模為10億元以上
C.總資產規(guī)模為5億元以上
D.凈資產規(guī)模為5億元以上
37. 股利分配政策方面，發(fā)行人應披露( )。
A.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.實際股利分配情況
C.發(fā)行后的股利分配政策
D.最近1年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
38. 董事會秘書空缺期間( )，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A.超過1個月之后
B.超過3個月之后
C.超過半年之后
D.超過1年之后
39. 發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產購買的，應當披露( )。
A.發(fā)行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告
B.假設發(fā)行當年1月1日完成購買的盈利預測報告
C.假設發(fā)行當年l2月30日完成購買的盈利預測報告
D.發(fā)行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發(fā)行當年1月1日完成購買的盈利預測報告
40. 上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為( )。
A.證券上市當年剩余時間
B.證券上市后l個完整會計年度
C.證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
D.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
41. 發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，( )月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，( )月內不得轉讓。
A. 6個，l2個
B.6個，36個
C.12個，l2個
D.12個，36個
42. 上市公司申請發(fā)行新股，最近( )內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。
A.24個月，30%
B.24個月，50%
C.12個月，50%
D.12個月，30%
43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內向證券交易所書面說明
B.3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內向證券交易所書面說明
D.2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明
44. ( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票( )。
A.T+1日，不設漲跌幅限制
B.T日，受漲跌幅限制
C.T+1日，受漲跌幅限制
D.T日，不設漲跌幅限制
45. 向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
46. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于( )。
A. 最近2年實現的年均可分配利潤的20%
B.最近3年實現的年均可分配利潤的20%
C.最近2年實現的年均可分配利潤的30%
D.最近3年實現的年均可分配利潤的30%
47. 可轉換公司債券自轉換期結束之前的( )停止交易。
A. 第2個交易日起
B.第3個交易日起
C.第5個交易日起
D.第10個交易日起
48. 轉股價格應( )。
A.不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
B.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
C.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價
D.不高于前一交易日的均價
49. 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，且最近( )個會計年度連續(xù)盈利。
A. 3
B.4
C.2
D.5
50. 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。
A.場外交易的企業(yè)債券
B.憑證式國債
C.銀行間市場發(fā)行的債券
D.交易所市場發(fā)行的債券
51. 發(fā)行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。
A.1，3
B.2，5
C.3，5
D.2，3
52. 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
53. 首期發(fā)行短期融資券的，應至少于發(fā)行日前( )工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，應至少于發(fā)行日期( )工作日公布發(fā)行文件。
A.3個，3個
B.5個，5個
C.5個，3個
D.3個，5個
54. 內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于( )萬港元;如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則預期上市時的市值不少于( )億港元。
A.4000;5
B.4600;5
C.5000;6
D.4600;4
55. 根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》申請發(fā)行境內上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于( )
A.1億人民幣
B.5000萬人民幣
C.1.5億人民幣
D.1000萬人民幣
56. 外資股招股說明書中，在( )項目下應說明編制招股章程所依據的法規(guī)與規(guī)則。
A.摘要
B.概要
C.緒言
D.風險因素
57. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的( )具有持續(xù)經營能力。
A.核心資產和業(yè)務
B.核心資產和主營業(yè)務
C.全部資產和業(yè)務
D.流動資產和主營業(yè)務
58. 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的( )時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
59. 收購人發(fā)出的( )，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。
A.全面要約
B.部分要約
C.要約邀請
D.都不是
60. 在過渡期內，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
答案與精講解析
一、單項選擇題
1. D
2. A
3. B
4. C
5. A
6. B
7. D
8. C
9. B
10. B
11. B
12. D
13. C
14. A
15. D
16. A
17. A
18. C
19. B
20. A
21. A
22. D
23. D
24. C
25. A
26. C
27. A
28. B
29. A
30. B
31. C
32. A
33. C
34. A
35. D
36. A
37. A
38. B
39. D
40. C
41. D
42. B
43. D
44. D
45. C
46. B
47. D
48. A
49. A
50. C
51. D
52. A
53. C
54. B
55. C
56. C
57. A
58. B
59. A
60. A
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