出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為您整理“證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.6）”，在證券從業(yè)資格考試備考路上，多做些試題練習(xí)，預(yù)祝各位都能考出好成績。
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一.單項(xiàng)選擇題
1.限定性集合管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良，成長性高，流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(C)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣(C)
A.2
B.3
C 5
D.10
3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日(D)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的(B)
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(3%)
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由(C)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請
A.客戶自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人
7.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(A)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案
A.3
B.5
C.10
D.15
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后(C)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助
A.5
B.10
C.15
D.30
9.證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(B)
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C.證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(D)
A.5
B.10
C.15
D.20
11.中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上。
A.20
B.30
C.50
D.80
12.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的( )原則。
A.崗位分離
B.合法合規(guī)
C.獨(dú)立運(yùn)行
D.集中管理
13.證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括( )。
A.投資資金不足
B.在該證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.證券投資經(jīng)驗(yàn)不足
14.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指( )。
A.融資專用資金賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
15.個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.專用于信用交易的銀行卡
B.銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
16.融資融券交易融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股(份)或其整數(shù)倍。
A.50
B.100
C.150
D.200
17.下列有關(guān)公式錯(cuò)誤的是( )。
18.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的( )。
A.抵押金
B.保證金
C.滯納金
D.質(zhì)押金
19.下列( )情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
20.下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
11.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】C中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。
12.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】c證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的獨(dú)立運(yùn)行原則。
13.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】A證券公司不得向其融資、融券的客戶包括：未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶。
14.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】C融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
15.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】D個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料除了ABC項(xiàng)外還包括：①本人身份證明原件及復(fù)印件;②填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”。
16.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】B融資融券交易融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
17.
18.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】B證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。
19.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】B除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑨客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
20.【出國留學(xué)網(wǎng)答案】B業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：①對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;②對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;⑨接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
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