下面是出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(五)，希望大家在最后的時間里能夠抓緊時機，好好查漏補缺。爭取在考試時發(fā)揮出最好的水平!
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風險控制
要點十六
一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為
1.挪用客戶資產(chǎn)。
2.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格。
3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。
4.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。
5.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
6.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬尸之間進行買賣，損害客戶利益
7.自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益。
8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
9.通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃。
10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易。
11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。
12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。
13.接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動。
14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
15.同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。
16.以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
17.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【例題10·不定項選擇題】
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
【答案】ABD
要點十七
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及其控制
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險
1.合規(guī)風險。
2.市場風險。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。
3.經(jīng)營風險。
4.管理風險。
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險的控制
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