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外資股的發(fā)行
【考點一】境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
一、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市條件
(1)籌集設立公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。
(2)申請增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。
二、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式
我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
三、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備
(1)實施企業(yè)改組方案。
(2)選聘中介機構(gòu)。
(3)盡職調(diào)查。
(4)提供法律意見。
(5)資產(chǎn)評估。
(6)財務審計。
(7)設立公司。
(8)提交發(fā)行股票的申請材料。
(9)核準。
四、境內(nèi)上市外資股的超額配售選擇權(quán)
我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。
【考點二】H股的發(fā)行與上市
一、H股的發(fā)行方式
H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。
二、中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)申請境外上市的要求
凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元。
三、H股的發(fā)行與上市條件
根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應滿足以下條件：
(1)盈利和市值要求。
(2)最低市值要求。
(3)公眾持股市值和持股量要求。
(4)股東人數(shù)要求。
(5)持續(xù)上市責任。
(6)公司治理要求。
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