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判斷：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。( )
答案：A
解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
判斷：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，中外合資基金公司中，外資比例最高不得超過49%。( )
答案：B
解析：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
判斷：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，而是與真實(shí)資本的重置價格相等。( )
答案：B
解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等。
判斷：上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。( )
答案：A
解析：上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。
判斷：從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。( )
答案：A
解析：從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，由于社會分工不發(fā)達(dá)，生產(chǎn)力水平低下，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集，但當(dāng)時的信用制度仍是簡單落后的，證券市場無法形成。
判斷：交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)之一。( )
答案：A
解析：信息技術(shù)的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)金融全球化使交易所本身也產(chǎn)生了集中趨勢，交易所公司化是證券業(yè)應(yīng)對激烈市場競爭的又一表現(xiàn)。
判斷：《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。( )
答案：A
解析：《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》指出，大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，更大程度地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能。
判斷：我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。( )
答案：B
解析：我國股票市場融資國際化以B、N、H股等股權(quán)融資為突破口。
判斷：非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易市場交易。( )
答案：A
解析：非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易。
判斷：證券市場是為了解決長期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場。( )
答案：B
解析：證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。
判斷：有價證券本身是有價值的。( )
答案：B
解析：有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
判斷：證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。( )
答案：B
解析：證券代表的一定數(shù)額的虛擬資產(chǎn)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。
判斷：證券市場可以化解資本的供求矛盾。( )
答案：A
解析：證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。
判斷：在證券市場上，忽視籌資或投資任何一方的利益都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷。( )
答案：A
解析：籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷。
判斷：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會。( )
答案：B
解析：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)是會員大會。
判斷：證券業(yè)協(xié)會是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是社會團(tuán)體法人。( )
答案：B
解析：中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織。
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