為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》,中國證券登記結(jié)算公司昨日發(fā)布通知,要求嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制,嚴(yán)禁為涉嫌違反賬戶實(shí)名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。
通知稱,各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照開戶實(shí)名制有關(guān)要求,切實(shí)履行開戶實(shí)名制審核義務(wù),要在開戶前督促投資者認(rèn)真閱讀《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中列示的有關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知內(nèi)容,向投資者充分揭示賬戶實(shí)名制要求以及違規(guī)可能承擔(dān)的相應(yīng)后果,嚴(yán)禁為涉嫌違反賬戶實(shí)名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。
通知要求,各證券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)名下開立的證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶、信托產(chǎn)品證券賬戶、私募基金證券賬戶、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃證券賬戶進(jìn)行全面自查,重點(diǎn)為:(1)存量賬戶是否存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的情況;(2)是否存在借用他人證券賬戶或出借本人證券賬戶給他人使用的情況;(3)是否存在開戶后相關(guān)證券投資產(chǎn)品并未依法成立,而證券賬戶在使用的情況;(4)需要說明的其他涉嫌違反賬戶實(shí)名制的情況。
相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于7月底前以法人為單位向中國結(jié)算書面報(bào)送加蓋法人公章及合規(guī)負(fù)責(zé)人簽章的自查報(bào)告并一并提交報(bào)告電子版,逾期不報(bào)或存在瞞報(bào)漏報(bào)情況的,中國結(jié)算將視情節(jié)輕重采取限制存量證券賬戶使用、暫停新開證券賬戶等措施。
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