為貫徹落實證監(jiān)會《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》,中國證券登記結算公司昨日發(fā)布通知,要求嚴格落實證券賬戶實名制,嚴禁為涉嫌違反賬戶實名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。
通知稱,各開戶代理機構應當嚴格按照開戶實名制有關要求,切實履行開戶實名制審核義務,要在開戶前督促投資者認真閱讀《證券賬戶業(yè)務申請表》中列示的有關證券賬戶業(yè)務辦理須知內容,向投資者充分揭示賬戶實名制要求以及違規(guī)可能承擔的相應后果,嚴禁為涉嫌違反賬戶實名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。
通知要求,各證券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期貨公司應當對名下開立的證券公司定向資產管理專用證券賬戶、證券公司集合資產管理計劃專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產管理專用證券賬戶、信托產品證券賬戶、私募基金證券賬戶、期貨公司資產管理計劃證券賬戶進行全面自查,重點為:(1)存量賬戶是否存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的情況;(2)是否存在借用他人證券賬戶或出借本人證券賬戶給他人使用的情況;(3)是否存在開戶后相關證券投資產品并未依法成立,而證券賬戶在使用的情況;(4)需要說明的其他涉嫌違反賬戶實名制的情況。
相關機構應當于7月底前以法人為單位向中國結算書面報送加蓋法人公章及合規(guī)負責人簽章的自查報告并一并提交報告電子版,逾期不報或存在瞞報漏報情況的,中國結算將視情節(jié)輕重采取限制存量證券賬戶使用、暫停新開證券賬戶等措施。
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