出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“每日一練：2015年證券從業(yè)考試《證券交易》”，同學們一定要加油復習證券從業(yè)考試，才能拿到證券資格證書！
31.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。
A.“董事會一投資決策部門”的二級體制
B.“投資決策機構--自營業(yè)務部門”的二級體制
C.“監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制
D.“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制
33.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見的內幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
35.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬元以上30萬元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的合規(guī)風險的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起( )日內，將簽訂的定向資產管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
41.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬元
B.100萬元
C.500萬元
D.1000萬元
42.自集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于( )以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.3個月，當日
B.3個月，次日
C.6個月，次日
D.6個月，當日
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