2015年證券從業(yè)資格考試正在備考時(shí)期，部分考生對(duì)課本中的一些知識(shí)點(diǎn)還不夠熟悉，例如本文“2015年《發(fā)行與承銷》證券從業(yè)考試 知識(shí)點(diǎn)講解”，一些考生對(duì)此有疑問，故出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)為廣大考生進(jìn)行了整理，希望對(duì)你有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)
一、輔導(dǎo)總體目標(biāo)和原則
(一)總體目標(biāo)：
1.建立良好的公司治理機(jī)制
2.要形成獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展的能力
3.要督促公司的董事、監(jiān)事、高管人員、全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)
4.樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)和法制意識(shí)
(二)輔導(dǎo)工作的原則：
1.勤勉盡責(zé)的原則
2.誠(chéng)實(shí)信用的原則
3.突出重點(diǎn)、鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則
4.責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
輔導(dǎo)工作只是準(zhǔn)備發(fā)行上市的一個(gè)法定程序，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與輔導(dǎo)對(duì)象自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
例題1：首次公募股票的輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.勤勉盡責(zé)
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.突出重點(diǎn)，鼓勵(lì)創(chuàng)新
D.責(zé)任明確，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
答案：ABCD
二、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對(duì)象
(一)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)
輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一個(gè)輔導(dǎo)對(duì)象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)明確固定的組長(zhǎng)，組長(zhǎng)應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力。輔導(dǎo)對(duì)象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或干預(yù)其選擇。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人。
(二)輔導(dǎo)人員
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少有3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組。其中至少有1人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)。同一人員不得同時(shí)擔(dān)任四家以上企業(yè)輔導(dǎo)工作。
輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性，如果輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)以變更之后5個(gè)工作日之內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒浮?BR> 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人。
(三)輔導(dǎo)對(duì)象
1.公司的董事(包括獨(dú)立董事)
2.監(jiān)事
3.高級(jí)管理人員
4.持有5%以上(含5%)股份股東(或其法定代表人)
例題2：一般情況下在擬首次公開發(fā)行股票的公司提出發(fā)行申請(qǐng)前，須由( )或其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。
A.具有保薦資格的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.地方政府
答案：A
例題3：如首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更之后( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒浮?BR> A.1
B.2
C.4
D.5
答案：D
例題4：判斷正誤：首次公開發(fā)行股票時(shí)，具體接受輔導(dǎo)的對(duì)象包括公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%(含5%)以上股份的股東。
答案：正確
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