出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)考試2015年《投資分析》練習(xí)”，同學(xué)們一定要加油復(fù)習(xí)證券從業(yè)考試，才能拿到證券資格證書！
51.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的( )。
A.全國銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
B.辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C.對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D.全國銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門
52.全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )天。
A.30
B.60
C.90
D.91
53.( )負(fù)責(zé)全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A.中央結(jié)算公司
B.中國人民銀行
C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D.同業(yè)中心
54.在債券回購交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫，中國結(jié)算公司可收取的違約金為( )。
A.與欠庫券等額的資金
B.與欠庫券等量的資金
C.質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D.質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
55.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計(jì)收。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
56.( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
57.重置風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
58.( )指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
59.中國證監(jiān)會(huì)于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的( )針對(duì)交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
60.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
答案：
51.B?！窘馕觥咳珖y行間債券市場(chǎng)的主管部門是中國人民銀行;對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的是中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)。
52.D。【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最短為1天，最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
53.D?！窘馕觥客瑯I(yè)中心與中央結(jié)算公司職責(zé)的區(qū)別是：前者負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作;后者負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。
54.D?！窘馕觥抠|(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。
55.A?！窘馕觥繉?duì)于最低結(jié)算備付金比例.債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。
56.A?！窘馕觥啃庞蔑L(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。其中本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
57.D?！窘馕觥啃庞蔑L(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)(價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)也稱重置風(fēng)險(xiǎn))。其中價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
58.A。【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
59.C?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會(huì)于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的《證券登記結(jié)算管理辦法》針對(duì)交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。目前，中國結(jié)算公司已經(jīng)采取措施落實(shí)該辦法的規(guī)定，建立健全我國證券交易所市場(chǎng)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
60.A?！窘馕觥孔C券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
小編精心為您推薦：
2015年7月起證券從業(yè)改革全面解析
證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)記不住知識(shí)點(diǎn)怎么辦
《投資分析》證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)精講匯總
2015年9月證券從業(yè)統(tǒng)考準(zhǔn)考證打印入口及時(shí)間匯總
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |