2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案”,希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識試題附答案
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、收益性、( )和時間性方面的特點。
A. 價格的多變性
B.價值的不確定性
C.個股籌碼的分配
D.流動性
2.( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活 動的兩個根本性問題。
A.尤金?法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
3.僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的分析方法稱為( )。
A.基本分析法
B. 技術(shù)分析法
C. 定性分析法
D.定量分析法
4.與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點是( )。
A.對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時效性較強
B. 比較全面地把握證券的基本走勢
C.應(yīng)用起來比較簡單
D.適用于周期相對比較長的證券價格預測
5.投資策略類型中，( )投資者對風險承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
A.保守穩(wěn)健型
B. 積極成長型
C. 穩(wěn)健成長型
D.風險規(guī)避型
6.下列宏觀經(jīng)濟指標中，屬于同步性指標的是( )。
A.失業(yè)率
B.個人收入
C. 貨幣供給
D.消費者預期
7.下列各個選項中，不屬于證券市場信息發(fā)布媒體的是( )。
A.電視
B.廣播
C.內(nèi)部刊物
D.報紙雜志
8.作為虛擬資本載體的有價證券，本身并無價值，其交換價值或市場價格來源于其( )。
A.規(guī)避市場風險的能力
B.產(chǎn)生未來收益的能力
C.流動性
D.交易性
9.對于可以持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般用( )來計算其資產(chǎn)價值。
A.歷史成本法
B.重置成本法
C.清算價值法
D.公允價值法
10.關(guān)于債券當期收益率的說法不正確的是( )。
A.反映每單位投資的資本損益
B.反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
C. 度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比
D.可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進行比較
11.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價值時，( )相當有用。
A.可變增長模型
B. 不變增長模型
C.二元增長模型
D.零增長模型
12.可轉(zhuǎn)換證券的理論價值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時的轉(zhuǎn)換價值按適當?shù)? )折算的現(xiàn)值。
A.持有期收益率
B. 凈資產(chǎn)收益率
C.市盈率
D.必要收益率
13.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格10元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元/股，則當前轉(zhuǎn)換價值為( )。
A.990元
B.1010元
C.980元
D.800元
14.某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場 價格為1000元，則( )。
A.轉(zhuǎn)換升水比率15%
B.轉(zhuǎn)換貼水比率150%
C.轉(zhuǎn)換升水比率25%
D.轉(zhuǎn)換貼水比率25%
15.我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按( )天計算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。
A.360
B.364
C.365
D.366
16.( )是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。
A.零售物價指數(shù)
B.生產(chǎn)者物價指數(shù)
C. 成本物價指數(shù)
D.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)
17.下列不屬于經(jīng)常項目的是( )。
A.貿(mào)易收支
B.勞務(wù)收支
C.單方面轉(zhuǎn)移
D.企業(yè)信貸
18.只有在( )時，財政赤字才會擴大國內(nèi)需求。
A.政府發(fā)行國債時
B.財政對銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量
C.銀行因為財政的借款而增加貨幣發(fā)行量
D.銀行因為財政的借款而減少貨幣發(fā)行量
19.高通貨膨脹下的GDP增長，將促使證券價格( )。
A.快速上漲
B. 呈慢牛態(tài)勢
C.平穩(wěn)波動
D.下跌
20.由于貨幣乘數(shù)的作用，( )的作用效果十分明顯。
A.窗口指導
B.直接信用控制
C.法定存款準備金率
D.公開市場業(yè)務(wù)
21.下列不是財政政策手段的是( )。
A.國家預算
B.稅收
C.發(fā)行國債
D.利率
22.關(guān)于投資者和投機者的說法，下列錯誤的是( )。
A.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機者的目的是為了獲得短期資本差價
B. 投資者投資主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊，投機者投資的領(lǐng)域相當廣泛
C. 投資者的行為風險小、收益相對小，投機者的行為往往追求高風險、高收益
D.投資者主要進行的是長期行為，投機者主要進行的是短期行為
23.行業(yè)經(jīng)濟活動是( )的主要對象之一。
A.微觀經(jīng)濟分析
B. 中觀經(jīng)濟分析
C.宏觀經(jīng)濟分析
D. 技術(shù)分析
24.《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營業(yè)收入為分類標準，規(guī)定當公司某類業(yè)務(wù)的營業(yè)收人比重大于或等于( )，則將其劃人該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的類別。
A.30%
B. 50%
C.60%
D.75%
25.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成( )個門類。
A.6
B.10
C.13
D.20
26.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于( )。
A.完全競爭
B.不完全競爭
C.寡頭競爭
D.完全壟斷
27.下列行業(yè)屬于完全壟斷市場的是( )。
A. 農(nóng)產(chǎn)品
B.輕工業(yè)產(chǎn)品
C.煤氣公司
D.鋼鐵
28.隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場需求的擴大，新行業(yè)從幼稚期邁入 成長期，其變化是( )。
A.由低風險、低收益變?yōu)楦唢L險、高收益
B.由高風險、低收益變?yōu)楦唢L險、高收益
C.由低風險、高收益變?yōu)楦唢L險、高收益
D.由高風險、低收益變?yōu)榈惋L險、高收益
29.行業(yè)處于成熟期的特點不包括( )。
A.企業(yè)規(guī)?？涨?，地位顯赫，產(chǎn)品普及程度高
B. 行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和，市場需求也趨于飽和，買方市場出現(xiàn)
C.行業(yè)在空間轉(zhuǎn)移活動繼續(xù)進行
D.構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位，其生產(chǎn)要素份額、產(chǎn)值、利稅份額在國民經(jīng)濟中占有一席之地
30.煤炭開采、自行車、鐘表等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的( )。
A.幼稚期
B. 成長期
C. 成熟期
D. 衰退期
31.某公司年末會計報表上部分數(shù)據(jù)為：流動負債80萬元，流動比率為3，速動比率為 1.6，營業(yè)成本150萬元，年初存貨為60萬元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為( )。
A.1.60次
B.2.5 次
C. 3.03次
D.1.74次
32.下列不屬于上市公司區(qū)位分析的是( )。
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B. 區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策
C. 行業(yè)地位分析
D.區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟特色
33.市凈率的計算公式為( )。
A. 每股市價×每股凈資產(chǎn)(倍)
B.每股市價/每股凈資產(chǎn)(倍)
C. 每股市價×每股總資產(chǎn)(倍)
D.每股市價/每股總資產(chǎn)(倍)
34.在現(xiàn)金流量分析中，下列不屬于流動性分析的財務(wù)指標是( )。
A現(xiàn)金到期債務(wù)比
B.現(xiàn)金流動負債比
C.現(xiàn)金債務(wù)總額比
D.現(xiàn)金股利保障倍數(shù)
35.關(guān)聯(lián)公司之間相互提供( )雖能有效解決各公司的資金問題，但也會形成或有負債。 A.承包經(jīng)營
B.合作投資
C.關(guān)聯(lián)購銷
D. 信用擔保
36.下列關(guān)于新的企業(yè)所得稅法的敘述不正確的是( )。
A.按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴征管”的稅制改革原則，建立各類企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度
B.參照國際通行做法，體現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”
C.兩稅合并的核心方案在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25%的稅率征收企業(yè)所得稅
D.老的外資企業(yè)在稅率上享有3年的過渡期照顧
37.下列關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說法錯誤的是( )。
A.有上下影線的陽線，說明多空雙方爭斗激烈，到了收尾時，空方勉強占優(yōu)勢
B.一般來說，上影線越長，陽線實體越短，越有利于空方占優(yōu)勢
C.十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時平衡，使市場暫時失去方向
D.小十字星表明窄幅盤整，交易清淡
38.在切線理論中，不能單獨存在的切線是( )。
A. 支撐線
B. 壓力線
C.軌道線
D.趨勢線
39.如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形，那么可以初步判斷今 后的走勢會( )。
A.繼續(xù)整理
B.向下突破
C.向上突破
D.不能判斷
40.不適合人選收入型組合的證券是( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.附息債券
D.某些避稅債券
參考答案及解析
1.D
【解析】在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、收益性、流動 性和時間性方面的特點。
2.C
【解析】馬柯威茨提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證 券投資活動的兩個根本性問題。
3.B
【解析】僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的分析方法稱為技術(shù)分析法。
4.A
【解析】與基本分析法相比，技術(shù)分析法對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時效性 較強。
5.A
【解析】保守穩(wěn)健型投資者對風險承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
6.B
【解析】A選項屬于滯后性指標，CD選項屬于先行性指標。
7.C
【解析】內(nèi)部刊物不屬于證券市場信息發(fā)布媒體。
8.B
【解析】作為虛擬資本載體的有價證券，本身并無價值，其交換價值或市場價格來源于其 產(chǎn)生未來收益的能力。
9.B
【解析】對于可以持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般用重置成本法來計算其資產(chǎn)價值。
10.A
【解析】本題考查債券當期收益率的內(nèi)容。債券當期收益率不反映每單位投資的資本損益。
11.D
【解析】在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價值時，零增長模型相當有用。
12.D
【解析】可轉(zhuǎn)換證券的理論價值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時的轉(zhuǎn)換價 值按適當?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值。
13.D
【解析】轉(zhuǎn)換比例=1000÷10=100股，轉(zhuǎn)換價值=8×100=800元。
14.C
【解析】轉(zhuǎn)換價值=20×40=800元，由于股票的轉(zhuǎn)換價值小于債券的市場價格，所以轉(zhuǎn)換升水。轉(zhuǎn)換升水比率=(1000-800)+800X100%=25%。
15.C
【解析】我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按365天計算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。
16.D
【解析】國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不 變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。
17.D
【解析】本題考查經(jīng)常項目的內(nèi)容。企業(yè)信貸屬于資本項目。
18.C
【解析】只有在銀行因為財政的借款而增加貨幣發(fā)行量時，財政赤字才會擴大國內(nèi)需求。19.D
【解析】高通貨膨脹下的GDP增長，將促使證券價格下跌。
20.C
【解析】由于貨幣乘數(shù)的作用，法定存款準備金率的作用效果十分明顯。
21.D
【解析】本題考查財政政策手段。利率是貨幣政策手段。
22.B
【解析】投機者投機主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊，投資者投資的領(lǐng)域相當 廣泛。
23.B
【解析】行業(yè)經(jīng)濟活動是中觀經(jīng)濟分析的主要對象之一。
24.B
【解析】《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營業(yè)收入為分類標準，規(guī)定當公司某類業(yè) 務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%，則將其劃入該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的類別。
25.C
【解析】《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成l3個門類。
26 A
【解析】生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于完全競爭市場。
27.C 【解析】A選項屬于完全競爭市場，B選項屬于壟斷競爭市場，D選項屬于寡頭壟斷 市場。
28.B
【解析】隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場需求的擴大，新行業(yè)從幼稚期邁人成長期，其變化是由高風險、低收益變?yōu)楦唢L險、高收益。
29.C
【解析】本題考查行業(yè)處于成熟期的特點。行業(yè)在空間轉(zhuǎn)移活動停止，一般可以說明行業(yè)的成長期進入尾聲，也就意味著行業(yè)將進入成熟期。所以C選項不是成熟期的特點。
30.D
【解析】煤炭開采、自行車、鐘表等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的衰退期。
31.D 【解析】流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債，因此：3--流動資產(chǎn)/80期末流動資產(chǎn)=3×80=240(萬元)
由于：速動比率=(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債 即;1.6=(240-存貨)/80則：期末存貨=240-1.6×80=112(萬元) 平均存貨一(60+112)÷2=86(萬元)
存貨周轉(zhuǎn)率=營業(yè)成本/平均存貨=150÷86=1.74(次)
32.C
【解析】本題考查區(qū)位分析的范圍。區(qū)位分析的范圍有區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟特色。
33.B
【解析】市凈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)(倍)
34.D
【解析】本題考查流動性分析的財務(wù)指標。D選項屬于財務(wù)彈性分析指標。
35.D
【解析】關(guān)聯(lián)公司之間相互提供信用擔保雖能有效解決各公司的資金問題，但也會形成 或有負債。
36.D
【解析】老的外資企業(yè)在稅率上享有5年的過渡期照顧。
37.A
【解析】有上下影線的陽線，說明多空雙方爭斗激烈，到了收尾時，多方勉強占優(yōu)勢。
38.C
【解析】在切線理論中，不能單獨存在的切線是軌道線。
39.C
【解析】如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢會向上突破。
40.B
【解析】收入型證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能夠帶來基本收 益的證券有附息債券、優(yōu)先股及一些避稅債券。
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