證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊審核分工方式

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    證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊審核分工方式
    證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊審核分工如下:
    (一)申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務經歷、離職備案等內容。
    (二)所在機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。所在機構指定專人(資格管理員)登錄我會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執(zhí)業(yè)注冊信息,保證注冊信息真實、準確、完整;
    (三)我會對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核,只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。
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