想測試自己的證券發(fā)行與承銷掌握得如何了嗎？來看看本文“證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》每日一練（12.14）”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來測試一下吧，祝大家都能順利通過證券從業(yè)資格考試。
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1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A.上網(wǎng)競價
B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
2.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
3.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
4.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不
予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的
金融債券指()
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y
本，是遵循()。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變原則
D.資本實存原則
7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請
設(shè)立登記。
A.20
B.30
C.40
D.15
8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名
執(zhí)行董事，不設(shè)董事會;可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
A.1，1～3
B.1，1～2
C.2，1～2
D.2，1～3
9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。
A.10%，5
B.10%，l0
C.5%，10
D.5%，5
10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。
A.優(yōu)先
B.可交換
C.無記名
D.記名
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.經(jīng)()確認(rèn)的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額
的基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院
B.資產(chǎn)評估機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.國家土地管理部門
13.國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有()。
A.專有性
B.期限性
C.長期性
D.局限性
14.對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在()的借款為長期負(fù)債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
15.某債券到期價格為1000萬元，籌資費率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一
次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。
A.3%
B.3.75%
C.3.5%
D.4%
16.一般來講，債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。
A.高
B.低
C.相等
D.無法確定
17.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大的理論是()。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得
超過()家。
A.4
B.2
C.5
D.6
19.審計報告日期是指()。
A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期
B.注冊會計師完成審計報告的日期
C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期
D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期
20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應(yīng)提交()。
A.原件2份，復(fù)印件2份
B.原件1份，復(fù)印件2份
C.原件1份，復(fù)印件1份
D.原件1份，復(fù)印件3份
1.B
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。2008年3月，在
首發(fā)上市中首次嘗試采用網(wǎng)下發(fā)行電子化方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化
的啟動。
2.C
【解析】本題考查國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請。
3.A
【解析】本題考查保薦機構(gòu)的資格。
4.B
【解析】本題考查證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)。
5.B
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一證券公司短期融資券是指證券公司以短
期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
6.B
【解析】本題考查資本“三原則”一資本維持原則的概念。
7.B
【解析】募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機關(guān)
申請設(shè)立登記。
8.B
【解析】在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)l
名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會;可以設(shè)1～2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
9.D
【解析】在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。
10.D
【解析】公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法
人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
11.C
【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近3年無重大違法行為，財
務(wù)會計報告無虛假記載。
12.D
【解析】經(jīng)國家土地管理部門確認(rèn)的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用
權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
13.B
【解析】國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有期限性。
14.A
【解析】對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在1年以上的借款為長期負(fù)債。
16.B
【解析】一般來講，債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的風(fēng)險要小.資本成本低。
17.A
【解析】本題考查凈收入理論的內(nèi)容。
18.B
【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機
構(gòu)不得超過2家。
19.A
【解析】審計報告日期是指注冊會計師完成外勤審計工作的日期。審計報告日期不應(yīng)早
于被審計單位管理部門確認(rèn)和簽署會計報表的日期。
20.D
【解析】首次公開發(fā)行股票發(fā)行人報送申請文件，初次報送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件三份。
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