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單選題(60*0.5分)
1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度、監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：A
2、下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主
正確答案：A
3、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是
A.雙向過戶
B.T+0交收
C.T+1交收
D.單向過戶
正確答案：A
4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正確答案：A
5、準(zhǔn)確地說，( )是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書
正確答案：B
6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
A.會(huì)員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
7、場外市場與場內(nèi)市場相比，其( )不及證券交易所。
A.交易策略的正確性
B.交易價(jià)格管理的困難性
C.交易行為管理的困難性
D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性
正確答案：D
8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正確答案：C
9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括( )
A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
正確答案：A
10、下列對于市價(jià)委托，不正確的說法是________。
A. 沒有價(jià)格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
正確答案：D
11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。
A.抵押品
B.保證金
C.交換物
D.本金
正確答案：A
12、 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報(bào)價(jià)
B. 書面報(bào)價(jià)
C. 電腦報(bào)價(jià)
D. 間接報(bào)價(jià)
正確答案：C
13、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案：A
14、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。
A.登記
B.行政許可
C.注冊
D.協(xié)議
正確答案：B
15、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”
D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
正確答案：B
16、 對于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A
17、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
正確答案：C
18、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。
A. 基本結(jié)算會(huì)員
B. 普通結(jié)算會(huì)員
C. 一般結(jié)算會(huì)員
D. 特殊結(jié)算會(huì)員
正確答案：A
19、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：A
20、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前( )內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
正確答案：B
21、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是( )
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
正確答案：D
22、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
23、所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的( )。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.基本風(fēng)險(xiǎn)
D.主要風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：C
24、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 中國證監(jiān)會(huì)
D. 工商行政管理部門
正確答案：C
25、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A. 當(dāng)日開盤價(jià)
B. 當(dāng)日收盤價(jià)
C. 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D. 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
正確答案：B
26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
27、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
正確答案：C
28、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正確答案：A
29、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A. 全額交易結(jié)算資金制度
B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C. 壞賬準(zhǔn)備
D. 逐日盯市制度
正確答案：D
30、 ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市場價(jià)交易
正確答案：A
31.證券投資基金產(chǎn)生于( )。
A：18世紀(jì)70年代 B：19世紀(jì)60年代C：20世紀(jì)70年代C：19世紀(jì)80年代
[參考答案] B
32.證券投資基金正式開始起步的標(biāo)志是( )。
A：美國國際證券信托基金B(yǎng)：馬薩諸塞投資信托基金C：外國和殖民地政府信托投資基金D：美國富達(dá)證券投資基金
[參考答案] C
33.美國共同基金的獨(dú)立董事是由( )提名的。
A：基金發(fā)起人 B：基金董事會(huì)C：基金管理人D：獨(dú)立董事E：基金托管人
[參考答案] D
34.在美國投資公司協(xié)會(huì)推薦的加強(qiáng)獨(dú)立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨(dú)立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是( )。
A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨(dú)立董事組成
[參考答案] C
35.美國的個(gè)人退休財(cái)戶(IRA)，個(gè)人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實(shí)際收入，但不能超過( )。
A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元
[參考答案] A
36.德國的基金市場主要由( )控制，集中化程度很高。
A：銀行B：保險(xiǎn)公司C：證券公司D：投資公司
[參考答案] A
37.香港的投資基金主要以( )為主。
A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金
[參考答案] A
38.日本的投資基金主要以( )為主。
A 股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場基金D：衍生工具基金E：國債基金
[參考答案] B
39.中國臺(tái)灣的投資基金主要以( )為主。
A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金
[參考答案] B
40.我國第一只上市交易的投資基金是( )。
A：武漢證券投資基金B(yǎng)：深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D：建業(yè)基金E：金泰基金
[參考答案] C
(二)多項(xiàng)選擇題
1.在證券投資基金發(fā)展史中，美國模式相比較英國模式的主要區(qū)別是( )。
A：契約型改變?yōu)楣拘虰：封閉式改變?yōu)殚_放式
C：固定利率式改變?yōu)榉謸?dān)風(fēng)險(xiǎn)式D：離岸式改變?yōu)樵诎妒?BR> [參考答案] A B C
2.1933年以后，美國出臺(tái)了一系列證券法規(guī)，規(guī)范證券投資基金的有( )。
A：《證券法》B：《證券交易法》C：《投資公司法》 D：《投資顧問法》
[參考答案] A B C D
3.在美國的共同基金中，主要的基金種類為( )。
A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場基金E：期權(quán)基金
[參考答案] A B C D
4.在英國，投資信托基金是( )。
A：公司型基金B(yǎng)：契約型基金C：開放式基金D：封閉式基金
[參考答案] A D
5.在英國，單位信托基金是( )。
A：公司型基金 B：契約型基金
C：開放式基金 D：封閉式基金
[參考答案] B C
6.除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計(jì)劃還包括( )。
A：投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)計(jì)劃B：集合性退休基金C：移民投資計(jì)劃D：強(qiáng)制性公積金計(jì)劃
[參考答案] A B C D
7.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始在為中國基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的( )。
A：金泰基金 B：安信基金C：興華基金D：開元基金
E：普惠基金
[參考答案] A D
8.下面( )是我國1997年前的投資基金的特點(diǎn)。
A：組織形式多樣化B：規(guī)模小C：投資范圍廣泛D：基金發(fā)起要人范圍廣泛
E：收益水平相差不大
[參考答案] B C D
9.日本的主要投資信托公司為( )。
A：野村 B：大和C：日興 D：千鶴E：山一
[參考答案] A B C E
10.香港的單位信托基金的主要特點(diǎn)有( )。
A：絕大部分是封閉式契約型B：多為海外基金C：投資對象主要集中在香港
D：具有離岸性的特點(diǎn)E：以股票基金為主
[參考答案] B D E
(三) 判題題
1 美國共同基金的資產(chǎn)增長中，有一半以上的資產(chǎn)是由新流入的資金形成。[參考答案] 非
2美國共同基金是一個(gè)法人組織，與股份公司一樣，有自己的董事會(huì)和雇員。[參考答案]非
3美國共同基金的獨(dú)立董事制度起源于1940年的《投資公司法》。[參考答案] 是
4美國基金的董事不能投資于他們所服務(wù)的基金。[參考答案] 非
5基金股份是按照基金的銷售傭金的設(shè)計(jì)不同而設(shè)計(jì)的不同的基金類別。[參考答案] 是
6個(gè)人退休賬戶和104(K)幾戶的收入都可以享受緩稅待遇，政府不對賬戶得到的紅得、利息和資本利得征稅，只有個(gè)人退休時(shí)從賬戶提款時(shí)才需繳納所得稅。[參考答案]是
7定額繳付計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)是由雇主承擔(dān)的。[參考答案] 非
8美國基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。[參考答案] 是
9歐洲基金的管理費(fèi)用明顯高于美國。[參考答案] 非
10英國基金的管理體制主要是以自律為中心的體制。[參考答案] 是
11.德國證券投資基金按投資對象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場的開放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對象的半開放半封閉的基金。[參考答案] 是
12.日本的投資基金大部分為契約型、封閉式。[參考答案] 非
13. 日本投資基金主要由大和、野村、日興、山一四大投資信托公司管理。[參考答案]是
14.中國香港的單位信托絕大部分是開放式契約型。[參考答案] 是
15.中國臺(tái)灣投資基金以開放式契約型為主。[參考答案] 是
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