2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券市場基本法律法規(guī)考點：虛假陳述等行為”，希望對考生能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券市場基本法律法規(guī)考點：虛假陳述等行為
(一)虛假陳述、信息誤導行為
1.虛假陳述和信息誤導是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。
2.虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。
3.虛假陳述行為
(1)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述。
(2)律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等專業(yè)性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。
(3)證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述。
(4)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構、專業(yè)性證券服務機構、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述。
(二)欺詐客戶行為
1.欺詐客戶是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實意思進行代理的行為，以及誘導客戶進行不必要的證券交易的行為。
2.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
(1)違背客戶的委托為其買賣證券。
(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
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