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1. 下列關于保險公司次級定期債務的表述，正確的是()。ACD
A：保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
B：保險公司次級債務募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可以向法院申請對募集人實施破產清償
C：保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債、以折算后的賬面余額作為其認可價值
D：保險公司次級定期債務，是指保險公司比批準定向募集、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
2. 2005年12月31日發(fā)布的《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，是由以下哪些機構聯(lián)合制定的()。ABD
A：工商總局
B：外匯局
C：財政部
D：商務部
3. 記賬式國債在()發(fā)行并交易。BC
A：同業(yè)拆借市場
B：證券交易所
C：全國銀行間債券市場
D：資本市場
4. 在首次公開發(fā)行股票招股說明書風險因素披露中，可能嚴重影響公司持續(xù)經營的其他因素包括()。ABCD
A：自然災害
B：安全生產
C：匯率變化
D：外貿環(huán)境
5. 發(fā)行人應披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括()。ABCD
A：發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例
B：發(fā)行方式與發(fā)行對象
C：預計募集資金總額和凈額
D：發(fā)行費用概算
6. 下列關于減少并規(guī)范關聯(lián)交易的具體要求的陳述，正確的有()。ABCD
A：擬發(fā)行上市公司應在章程中對關聯(lián)交易決策權力與程序作出規(guī)定
B：無法避免的關聯(lián)交易應遵循市場公開、公平、公正的原則，關聯(lián)交易的價格或收費，原則上不偏離市場獨立第三方的標準
C：判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除按有關企業(yè)會計準則規(guī)定外，應堅持從嚴原則
D：擬發(fā)行上市公司在提出發(fā)行上市申請前存在數(shù)量較大的關聯(lián)交易，應制訂有針對性地減少關聯(lián)交易的實施方案
7. 下列關于上市公司收購過程中競爭要約的陳述，正確的有()。ABCD
A：收購人擬發(fā)出競爭要約，應當對要約收購報告書摘要作出提示性公告
B：收購人擬發(fā)出競爭要約，應當通知被收購公司
C：收購人擬發(fā)出競爭要約，應當向中國證監(jiān)會及證券交易所報送要約收購報告
D：收購人擬發(fā)出競爭要約，不得晚于初始要約期滿前一定時間
8. 2008年美國金融風暴中破產的投資銀行有()。BC
A：高盛
B：貝爾斯登
C：雷曼兄弟
D：花旗
9. 資產支持證券的承銷機構應為金融機構，應具備的條件是()。BCD
A：注冊資本不低于五億元人民幣
B：具有較強的債券分銷能力
C：具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D：最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為
10. 公司因()事項而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起15日內成立清算組，開始清算。ABD
A：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
B：股東大會決議解散
C：因公司合并或者分立需要解散
D：依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷
11. 下列關于國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券的陳述，正確的有()。ABCD
A：發(fā)債機構應具備的條件之一是已成為中國境內項目或企業(yè)提供的貸款和股東資金在10億美元以上
B：國際開發(fā)機構在中國境內公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團，承銷團應為在中國境內設立的證券經營機構
C：人民幣債券的發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期限國債收益水平確定，并由中國人民銀行核定
D：發(fā)行人應在人民幣債券發(fā)行日期前1個月內，為發(fā)債募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶
12. 股東大會就發(fā)行分離交易的可轉換公司債券作出的決定，應當包括下列哪些事項()。ABCD
A：本次發(fā)行的種類和數(shù)量
B：發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
C：定價方式或價格區(qū)間
D：認股權證的行權期間或行權日
13. 以下有關首次公開發(fā)行股票詢價與定價的表述中，正確的有()。ABC
A：詢價分為初步詢價和累計投標詢價
B：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，不再進行累計投標詢價
C：詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價
D：只有未參與初步詢價的詢價對象才不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售
14. 評估報告應當明確評估價值結果，該評估價值結果應當包括()。ABCD
A：資產原值
B：資產凈值
C：重置價值
D：評估價值
15. 并購重組委審核的事項有()。ABC
A：上市公司實施合并、分立的
B：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定構成上市公司重大資產重組的
C：上市公司以新增股份向特定對象購買資產的
D：中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項
16. 發(fā)行境內上市外資股，中介機構一般包括()。ABCD
A：承銷商
B：法律顧問
C：審計機構
D：評估機構
17. 中國證監(jiān)會發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當予以解聘()。ABCD
A：違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的
B：未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡責的
C：2次以上無故不出席發(fā)審委會議的
D：本人提出辭職申請的
18. 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，要約收購分為()。CD
A：協(xié)議收購
B：間接收購
C：全面要約收購
D：部分要約收購
19. 主承銷商行使超額配售選擇權時，應當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露的情況包括()。ABCD
A：因行使超額配售選擇權而發(fā)行新股，如未行使，應當說明原因
B：從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格等
C：發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D：發(fā)行人本次籌資總金額
20. 假設某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會公開發(fā)行A股10000萬股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。下列關于公司上市后甲某在公司享有的權利，說法錯誤的是()。BC
A：可以依照其所持的股份份額參與利益分配
B：需審核上市披露的信息并簽字
C：查閱并分享公司章程，股東大會記錄等文件，隨時在二級市場進行股份轉讓
D：對公司的經營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢
21. 保薦機構的持續(xù)督導內容有()。ABCD
A：督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B：督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度
C：持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項
D：持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見
22. 以下有關首次公開發(fā)行詢價與定價的表述中，正確的有()。AD
A：未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售
B：詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足40家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行
C：詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足60家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行
D：詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低或抬高報價
23. 資產評估中的收益現(xiàn)值法通常用于()。BC
A：個別機器設備的評估
B：有收益企業(yè)的整體評估
C：無形資產評估
D：負債的評估
24. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)審會后更換()的，由證監(jiān)會視情況決定是否需重上發(fā)審會。 AD
A：會計師事務所
B：發(fā)行人
C：主承銷商
D：簽字律師
25. 下列有關關聯(lián)方、關聯(lián)交易的陳述，正確的是()。ABC
A：控股股東、控股股東參股的企業(yè)都屬于發(fā)行人的關聯(lián)方
B：關聯(lián)關系主要包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業(yè)利益關系
C：關聯(lián)交易的價格或收費原則上不應偏離市場獨立第三方的標準
D：關聯(lián)交易的價格或收費可以偏離市場獨立第三方的標準
26. 發(fā)行人應披露是否存在與以下單位從事相同、相似業(yè)務的情況()。ABD
A：實際控制人控制的其他企業(yè)
B：實際控制人
C：發(fā)行人的子公司
D：控股股東
27. 下列關于上市公司發(fā)行可轉換公司債券發(fā)行條件的說法正確的是()。BCD
A：發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元
B：發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
C：發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
D：公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%
28. 下列關于股份有限公司監(jiān)事會的陳述，正確的有()。ABD
A：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事
B：監(jiān)事會成員不得少于3個
C：監(jiān)事的任期每屆為1年
D：監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成
29. 下列關于股份制改組的法律審查的陳述，正確的是()。ABCD
A：律師對股份制改組進行法律審查需要出具法律意見書
B：律師應對原企業(yè)重大變更的合法性和有效性進行審查
C：律師應對發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性進行審查
D：律師應對企業(yè)申請進行股份制改組的可行性和合法性進行審查
30. 審計工作的計劃階段包括()。ABC
A：調查、了解被審計單位的基本情況
B：與被審計單位簽訂審計業(yè)務約定書
C：確定重要性水平
D：整理審計工作底稿與評價執(zhí)行審計業(yè)務中收集到的各類審計證據(jù)，形成審計結論
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