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不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的5個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
(1)最優(yōu)證券組合是( )。
A. 能帶來(lái)最高收益的組合
B. 在有效邊界上
C. 無(wú)差異曲線(xiàn)與有效邊界的切點(diǎn)
D. 是理性投資者的最佳選擇
(2)產(chǎn)業(yè)布局政策一般應(yīng)遵循( )。
A. 經(jīng)濟(jì)性原則
B. 合理性原則
C. 協(xié)調(diào)性原則
D. 平衡性原則
(3)城鄉(xiāng)居民存款余額包括( )。
A. 城鎮(zhèn)居民個(gè)人儲(chǔ)蓄存款
B. 農(nóng)民個(gè)人儲(chǔ)蓄存款
C. 居民手中持有的現(xiàn)金
D. 工礦企業(yè)、部隊(duì)、機(jī)關(guān)和團(tuán)體等單位的存款
(4)在股票市場(chǎng)中，( )會(huì)給人一種穩(wěn)定的、認(rèn)同的美感效應(yīng)，股價(jià)會(huì)在這兩個(gè)比例的位置受到支撐和反壓。
A. 0.618
B. 1.618
C. 0.382
D. 3.236
(5)關(guān)于每股收益，在利潤(rùn)表中應(yīng)列示的相關(guān)信息有( )。
A. 加權(quán)平均每股收益
B. 基本每股收益
C. 全面攤薄每股收益
D. 稀釋每股收益
(6)根據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)處理的方法的不同，MA可以分為( )。
A. 算術(shù)移動(dòng)平均線(xiàn)
B. 加權(quán)移動(dòng)平均線(xiàn)
C. 加權(quán)平均線(xiàn)
D. 指數(shù)平滑移動(dòng)平均線(xiàn)
(7)根據(jù)程度劃分，通貨膨脹可分為如下幾種類(lèi)型( )。
A. 溫和的通貨膨脹
B. 嚴(yán)重的通貨膨脹
C. 惡性的通貨膨脹
D. 危機(jī)性的通貨膨脹
(8)關(guān)于久期的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是( )
A. 息票率越高，久期越長(zhǎng)
B. 債券的到期期限越長(zhǎng)，久期也越長(zhǎng)
C. 債券的到期收益率越大，久期越短
D. 多只債券組合的久期等于各只債券久期的加權(quán)平均，其權(quán)數(shù)等于各債券在組合中所占的比重
(9)根據(jù)葛氏法則，下列選項(xiàng)屬于買(mǎi)入信號(hào)的有( )。
A. 平均線(xiàn)從下降開(kāi)始走平，股價(jià)從下上穿平均線(xiàn)
B. 股價(jià)跌破平均線(xiàn)，但平均線(xiàn)呈上升態(tài)勢(shì)
C. 股價(jià)連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線(xiàn)，突然下跌，但在平均線(xiàn)附近再度上升
D. 股價(jià)跌破平均線(xiàn)，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線(xiàn)
(10)關(guān)于技術(shù)分析中價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律，說(shuō)法正確的是( )。
A. 這一規(guī)律的內(nèi)容是：價(jià)升量增，價(jià)跌量減
B. 當(dāng)價(jià)格上升時(shí).如果成交量不再增加，意味著價(jià)格上升的趨勢(shì)將要改變
C. 當(dāng)價(jià)格下降時(shí)，如果成交量難以繼續(xù)萎縮，意味著價(jià)格下降的趨勢(shì)將要改變
D. 這一規(guī)律的依據(jù)是，一般說(shuō)來(lái)，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量大小得到確認(rèn)
(11)在資產(chǎn)重組的評(píng)估方法中，市場(chǎng)價(jià)值法的估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以是( )。
A. 稅后利潤(rùn)
B. 現(xiàn)金流量
C. 主營(yíng)收入
D. 股票的賬面價(jià)值
(12)下面選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 公司進(jìn)入破產(chǎn)清算
D. 爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)
(13)當(dāng)發(fā)生嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)，對(duì)證券市場(chǎng)的影響包括( )。
A. 提高了債券的必要收益率，從而引起債券價(jià)格下跌
B. 經(jīng)濟(jì)處于景氣(擴(kuò)張)階段，產(chǎn)量和就業(yè)都持續(xù)增長(zhǎng)，那么股價(jià)也將持續(xù)上升
C. 資金流出證券市場(chǎng)，引起股價(jià)和債券價(jià)格下跌
D. 經(jīng)濟(jì)扭曲和失去效率，企業(yè)籌集不到必需的生產(chǎn)資金，同時(shí)，原材料、勞務(wù)成本等價(jià)格飛漲，股價(jià)將下跌
(14)以下屬于關(guān)聯(lián)方的是( )。
A. 一方有能力直接或間接控制另一方
B. 多方共同控制另一方
C. 一方對(duì)另一方施加重大影響
D. 一方受兩方或多方控制
(15)金融工程是指一切利用工程化的手段來(lái)解決金融問(wèn)題的技術(shù)開(kāi)發(fā)，包括( )。
A. 金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B. 金融產(chǎn)品定價(jià)
C. 交易策略設(shè)計(jì)
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)管理
(16)投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)
B. 收益
C. 證券投資的資金數(shù)量
D. 投資的證券品種
(17)我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性的重要文件有( )。
A. 《中華人民共和國(guó)證券法》
B. 《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
C. 《關(guān)于規(guī)范面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
D. 《證券公司內(nèi)部控制指引》
(18)金融工程運(yùn)用的領(lǐng)域有( )。
A. 公司金融
B. 金融工具交易
C. 投資管理
D. 風(fēng)險(xiǎn)管理
(19)蒙特卡洛模擬法的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A. 可以涵蓋非線(xiàn)性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B. 可以涵蓋非線(xiàn)性資產(chǎn)頭寸的波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 可以計(jì)算信用風(fēng)險(xiǎn)
D. 可以處理時(shí)間變異的變量、厚尾和不對(duì)稱(chēng)等非正態(tài)分布
(20)在漲跌停板制度下的價(jià)量分析的基本判斷為( )。
A. 漲停量小，將繼續(xù)上揚(yáng);跌停量小，將繼續(xù)下跌
B. 漲停途中多次打開(kāi)，時(shí)間越久、成交量越大、反轉(zhuǎn)下跌的可能性就越大
C. 漲停關(guān)門(mén)的時(shí)間越早，次日漲勢(shì)可能性越大
D. 封住漲停板的買(mǎi)量大小和封住跌停板時(shí)賣(mài)盤(pán)數(shù)量大小越大，繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大，后續(xù)漲跌幅度也越大
21.品牌具有產(chǎn)品所不具有的開(kāi)拓市場(chǎng)的多種功能，包括( )。
A.品牌具有創(chuàng)造市場(chǎng)的功能
B.品牌具有鞏固市場(chǎng)的功能
C.品牌具有分解市場(chǎng)的功能
D.品牌具有聯(lián)合市場(chǎng)的功能
22.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括( )。
A.從事管理工作的愿望
B.專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力
C.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力
D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)
23.證券分析師在進(jìn)行公司調(diào)研時(shí)通常遵循的流程包括( )。
A.調(diào)研前的室內(nèi)案頭工作，包括資料收集和分析
B. 編寫(xiě)調(diào)研計(jì)劃和實(shí)地調(diào)研
C. 編寫(xiě)調(diào)研報(bào)告，主要包括調(diào)研成果和投資建議
D.報(bào)告發(fā)表
24.公司財(cái)務(wù)狀況的綜合評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容有( )。
A盈利能力
B. 償債能力
C.生存能力
D.成長(zhǎng)能力
25.我國(guó)《公司法》對(duì)上市公司回購(gòu)股份有著較為嚴(yán)格的限制，可以收購(gòu)本公司股份的情形 有( )。
A.與持有本公司股份的其他公司合并
B. 減少公司注冊(cè)資本
C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份
26.一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為( )。
A.指標(biāo)類(lèi)
B.K線(xiàn)類(lèi)
C. 形態(tài)類(lèi)
D.波浪類(lèi)
27.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)該注意( )。
A.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來(lái)使用
B.多種技術(shù)分析方法綜合研判
C.理論與實(shí)踐相結(jié)合
D.充分發(fā)揮單項(xiàng)技術(shù)分析方法的作用
28.下列關(guān)于應(yīng)用一根K線(xiàn)分析的說(shuō)法正確的是( )。
A.多空雙方力量的對(duì)比取決于影線(xiàn)的長(zhǎng)短與實(shí)體的大小
B.一般來(lái)說(shuō)，指向一個(gè)方向的影線(xiàn)越長(zhǎng)，越有利于股價(jià)今后朝這個(gè)方向變動(dòng)
C.陰線(xiàn)實(shí)體越長(zhǎng)越有利于上漲，陽(yáng)線(xiàn)實(shí)體越長(zhǎng)越有利于下跌
D. 當(dāng)上下影線(xiàn)相對(duì)實(shí)體較短時(shí)，可忽略影線(xiàn)的存在
29.下列屬于趨勢(shì)型技術(shù)指標(biāo)的有( )。
A.MA
B.MACD
C. RSI
D.WMS
30.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CIIA考試的考生( )。
A.可申請(qǐng)成為CIIA中國(guó)注冊(cè)會(huì)員
B.可獲得由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書(shū)
C.可免試CFA一、二級(jí)考試
D.可享受高級(jí)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T待遇
31.元差異曲線(xiàn)的特點(diǎn)有( )。
A.每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線(xiàn)形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線(xiàn)簇
B.無(wú)差異曲線(xiàn)是由左至右向上彎曲的曲線(xiàn)
C.落在同一條無(wú)差異曲線(xiàn)上的組合給投資者帶來(lái)的滿(mǎn)意程度相同
D.無(wú)差異曲線(xiàn)的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿(mǎn)意程度就越高
32.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為( )。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平， 并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合
B.投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力
C.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
33.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A特雷諾指數(shù)是l965年由特雷諾提出的
B. 特雷諾指數(shù)值由每單位風(fēng)險(xiǎn)獲取的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來(lái)計(jì)算
C.特雷諾指數(shù)用獲利機(jī)會(huì)來(lái)評(píng)價(jià)績(jī)效
D.特雷諾指數(shù)是連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線(xiàn)的斜率
34.關(guān)于金融工程的組合技術(shù)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.它主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行規(guī)避或?qū)_
B.該技術(shù)常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理
C.其主導(dǎo)思想是用數(shù)個(gè)原有金融衍生工具來(lái)合成理想的對(duì)沖頭寸
D.它是在同一類(lèi)金融工具或產(chǎn)品之間進(jìn)行搭配，使之成為復(fù)合型結(jié)構(gòu)的新型金融工具或產(chǎn)品
35.下列采用了整合技術(shù)的金融工具有( )。
A.遠(yuǎn)期互換
B.STRIPS
C.期貨期權(quán)
D.附認(rèn)股權(quán)的公司債
36.套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用有( )。
A.有利于被扭曲的價(jià)格關(guān)系恢復(fù)到正常水平
B.有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高
C.抑制過(guò)度投機(jī)
D.對(duì)于排除或減弱市場(chǎng)壟斷力量、保證交易者的正常進(jìn)出和套期保值操作的順利實(shí)現(xiàn)具有很大的好處
37.套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)有( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.資金風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
38.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電 視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)
B. 注明個(gè)人真實(shí)姓名
C. 注明聯(lián)系電話(huà)
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
39.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。
A.3月
B.7月
C.9月
D.11月
40.投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.證券投資的資金數(shù)量
D.投資的證券品種
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