備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，來(lái)測(cè)試一下證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得怎么樣了吧，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)4月16日的每日一練吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來(lái)源于( )。
A.證券差價(jià)
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
2.證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券交易對(duì)象
3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠(chéng)實(shí)信用
10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
11.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數(shù)
C.2/3
D.全體
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