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證券市場基本法律法規(guī)考試重點：期貨相關(guān)法律責(zé)任規(guī)定
(一)期貨公司
1.期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
(1)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的。
(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的。
(3)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的或從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的。
(4)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的。
(5)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的。
(6)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的。
(7)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的。
(8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的。
(9)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的。
(10)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的。
(11)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的。
(12)進行混碼交易的。
(13)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的。
(14)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
2.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的。
(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的。
(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。
(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。
(5)向客戶提供虛假成交回報的。
(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。
(7)挪用客戶保證金的。
(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。
(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
(二)期貨交易所
期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：
(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的。
(2)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的。
(3)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的。
(4)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的。
(5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的。
(6)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的。
(7)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的。
(8)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
(三)單位或個人的違法責(zé)任
任何單位或者個人有下列行為之一的，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處以20萬元以上100萬元以下的罰款：
(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的。
(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。
(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。
(4)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的。
(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。
單位或個人有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
(四)中介服務(wù)機構(gòu)的違法責(zé)任
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
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