2016年證券從業(yè)考試即將來臨，廣大考生們?cè)诳磿耐瑫r(shí)，也要分清主次，把握重要知識(shí)點(diǎn)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)布恒權(quán)”，希望對(duì)考生們能有所幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)布恒權(quán)
(一)合作備案
1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備。
3.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會(huì))提出書面申請(qǐng)。需要中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)參加的，必須報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)。不得宣傳過往業(yè)績及招攬客戶。
4.不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求履行報(bào)備程序并取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。
(二)信息披露義務(wù)
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)規(guī)定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公示(公告)公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號(hào)碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號(hào)碼。
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