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一、單項選擇題
1.債券的成本可以看作是( )。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
2.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于( )。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
3.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限( )。
A.最短為1年，無最長期限限制
B.最短為1年，最長期限為6年
C.最短為2年，無最長期限限制
D.最短為2年，最長期限為6年
4.( )是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A.轉(zhuǎn)換價值
B.轉(zhuǎn)股價格
C.行權(quán)價格
D.票面價值
5.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
6.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )年，最長期限為( )年。
A.1、3
B.2、5
C.1、6
D.2、7
7.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前( )個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.40
8.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值( )元。
A.30
B.50
C.90
D.100
9.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元的公司除外。
A.8
B.10
C.15
D.20
10.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.3000、6000
B.6000、3000
C.6000、6000
D.3000、3000
二、多項選擇題
1.下列說法正確的是( )。
A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3-5個交易日內(nèi)披露付息公告
B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告
C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況
D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3-5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告
2.募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定( )。
A.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
B.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
C.修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
D.修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
3.發(fā)生下列( )情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。
A.擬變更募集說明書的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資
D.發(fā)行人破產(chǎn)
4.投資者購買一張可轉(zhuǎn)換公司債券等價于同時購買了( )。
A.一個普通債券
B.一個普通股票
C.一個對公司股票的看漲期權(quán)
D.一個普通股票的未來收益
5.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素有( )。
A.純粹債券價值
B.投資人美式買權(quán)價值
C.投資人美式買權(quán)價值
D.發(fā)行人美式買權(quán)價值
6.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素有( )。
A.票面利率
B.轉(zhuǎn)股價格
C.轉(zhuǎn)股期限
D.股票波動率
7.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息
B.違約金
C.損害賠償金
D.實現(xiàn)債權(quán)的費用
8.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
C.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D.以上都錯誤
9.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
D.做出發(fā)行新公司債券的決定
10.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。
A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
B.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)
1.發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文，需要繳納費用。( )
2.發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)不同。( )
3.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，不管發(fā)生任何情況，保薦人都可結(jié)束督導(dǎo)任務(wù)。( )
4.發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用特殊程序。( )
5.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。( )
6.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請時要首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票。( )
7.向原股東配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。( )
8.定價增發(fā)操作過程中，T日為增發(fā)發(fā)行日。( )
9.配股時發(fā)行人無須專門披露發(fā)行公告。( )
10.上市公司申請發(fā)行新股，其最近3年及1期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。( )
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