2016證券從業(yè)資格考試證券投資基金測(cè)試題及答案(4)

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    單選:反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有( )。
    A.凸度
    B.安全墊
    C.貝塔值
    D.久期
    答案:C
    解析:凸度和久期是固定收益證券的衡量指標(biāo),安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。
    單選:關(guān)于基金分類(lèi)的意義,以下表述不正確的是( )。
    A.基金分類(lèi)是基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)
    B.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握
    C.有助于確保投資者投資基金獲利
    D.有利于監(jiān)管部門(mén)針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施有效的分類(lèi)管理
    答案:C
    解析:基金分類(lèi)不能確保投資者投資基金獲利。
    單選:2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類(lèi)別分為( )。
    A.股票基金、債券基金、保本基金、ETF
    B.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金
    C.股票基金、債券基金、平衡基金、貨幣市場(chǎng)基金
    D.股票基金、成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金
    答案:B
    解析:隨著我國(guó)基金品種的日益豐富,在原先簡(jiǎn)單的封閉式基金與開(kāi)放式基金劃分的基礎(chǔ)上,2004年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等基本類(lèi)型。
    單選:第一只ETF是在( )推出的。
    A.澳大利亞
    B.美國(guó)
    C.英國(guó)
    D.加拿大
    答案:D
    解析:第一只ETF是在加拿大推出的。
    單選:衡量股票風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是( )。
    A.凸性
    B.久期
    C.基點(diǎn)價(jià)格值
    D.Beta
    答案:D
    解析:衡量股票風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是Beta值,Beta值越大,風(fēng)險(xiǎn)越大。
    單選:如果以P/B比率(股票價(jià)格與每股賬面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長(zhǎng)型,則價(jià)值型股票的P/B比率( )。
    A.小于1
    B.大于10
    C.較低
    D.較高
    答案:C
    解析:P/B為市凈率,價(jià)值型股票的市凈率較低。
    單選:根據(jù)投資債券的( )不同,可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。
    A.信用等級(jí)
    B.平均到期收益率
    C.發(fā)行人
    D.平均久期
    答案:A
    解析:低等級(jí)、高等級(jí)債券基金是按投資債券信用等級(jí)劃分的。
    單選:關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法,正確的是( )。
    A.既適合短期投資,也適合長(zhǎng)期投資
    B.適合短期投資
    C.適合長(zhǎng)期投資
    D.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
    答案:B
    解析:貨幣市場(chǎng)基金適合短期投資,投資風(fēng)險(xiǎn)低。
    單選:貨幣市場(chǎng)基金日每萬(wàn)份基金凈收益的計(jì)算公式為( )。
    A.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額
    B.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×100
    C.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×100%
    D.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×10000
    答案:D
    解析:日每萬(wàn)份基金凈收益=當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×10000。
    單選:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),混合型基金是指( )基金。
    A.主要投資于股票、債券,且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的
    B.主要投資于股票、債券,且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的
    C.主要投資于股票、債券,且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的
    D.主要投資于股票、債券,且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的
    答案:C
    解析:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金;基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金;僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金;同時(shí)投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。
    單選:ETF的申購(gòu)是指( )。
    A.用一籃子股票換取ETF份額
    B.用現(xiàn)金換取ETF份額
    C.用ETF份額換取一籃子股票
    D.把ETF份額換成現(xiàn)金
    答案:A
    解析:ETF的特點(diǎn)之一是獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。申購(gòu)ETF時(shí)需要用一籃子股票換取,贖回時(shí)得到的是相應(yīng)的一籃子股票。
    單選:ETF屬于( )。
    A.指數(shù)基金
    B.主動(dòng)型基金
    C.基金中的基金
    D.保本基金
    答案:A
    解析:ETF是交易型開(kāi)放式指數(shù)基金,是被動(dòng)型的基金。
    單選:保本基金的安全墊等于( )。
    A.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線之和
    B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額
    C.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
    D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線兩者中較小的值
    答案:B
    解析:安全墊=投資組合的現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線。
    單選:《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( ),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
    A.保險(xiǎn)公司
    B.證券公司
    C.信托公司
    D.投資咨詢公司
    答案:B
    解析:符合條件的基金公司和證券公司可做為QDII,在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資。
    單選:基金評(píng)級(jí)的核心指標(biāo)是( )。
    A.風(fēng)險(xiǎn)收益指標(biāo)
    B.選股能力指標(biāo)
    C.凈值增長(zhǎng)率
    D.標(biāo)準(zhǔn)差
    答案:A
    解析:基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征指標(biāo)是基金評(píng)級(jí)的核心指標(biāo)。
    單選:《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)( )。
    A.應(yīng)先報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
    B.應(yīng)有三年以上基金評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)
    C.應(yīng)先取得基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格證書(shū)
    D.應(yīng)先加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    答案:D
    解析:根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)先加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送書(shū)面材料進(jìn)行備案。
    判斷:科學(xué)合理的基金分類(lèi)至關(guān)重要,但在實(shí)際工作中對(duì)基金進(jìn)行統(tǒng)一的分類(lèi)并非易事。( )
    答案:A
    解析:科學(xué)合理的基金分類(lèi)至關(guān)重要,因?yàn)樗腔鹪u(píng)級(jí)的基礎(chǔ),但并沒(méi)有一種方法能滿足所有的需要,各種分類(lèi)方法有所交叉。
    
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