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判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金的轉(zhuǎn)讓。( )
【答案】B
【解析】對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批準，投資者就可以在證券交易所市場上買賣基金份額。
2.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。( )
【答案】B
【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件的，亦可以恢復(fù)上市交易。
3.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。( )
【答案】B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按“約定價格”向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
4.在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準。
5.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與服務(wù)，以營利為目的的法人。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
6.信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀人提供了信用。( )[2009年9月真題]
【答案】B
【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。這一交易的主要特征在于經(jīng)紀商向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀商借入的。
7.證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
8.在我國證券界，證券交易的原則被歸納為準確、及時、完整。( )
【答案】B
【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
9.在實踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易各項手續(xù)方面。( )
【答案】B
【解析】在實踐中，公正原則體現(xiàn)在很多方面，例如：公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等。
10.公正原則是指參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會。( )
【答案】B
【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。題中所述為公平原則。
11.在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個人投資者只能進人證券公司柜臺市場買賣證券。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】證券投資者是買賣證券的主體，可以分為個人投資者和機構(gòu)投資者兩大類。就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。
12.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)報出，投資者根據(jù)金融機構(gòu)柜臺所報的買入價或賣出價與柜臺交易，金融機構(gòu)柜臺根據(jù)投資者的接受程
度調(diào)整報價。
13.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場的作用之一。( )
[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場。其作用有：①為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;②為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格;③實施公開、公正和及時的信息披露;④提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
14.期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。( )
【答案】B
【解析】現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的;而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。
15.只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券三大類。這構(gòu)成了債券交易的三個主要對象。
16.股票交易只可以在證券交易所進行，因為投資者不能進入證券交易所。( )
【答案】B
【解析】股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為“上市交易”：后者的常見形式是柜臺交易。
17.對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金實際代表的價值進行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金的買價和賣價。( )
【答案】B
【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
18.交易所交易基金采用復(fù)制指數(shù)和實物申贖的機制，費用相對較高。( )
【答案】B
【解析】交易所交易基金通過復(fù)制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費用等運作費用。
19.認股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價格買賣上市公司已在市場上流通的股票。( )
【答案】B
【解析】認股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價格買賣上市公司增發(fā)的新股票。
20.在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無需支付期權(quán)費就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期內(nèi)，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。( )
【答案】B
【解析】金融期權(quán)的買入者在支付了期權(quán)費以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期內(nèi)，以事先確定的價格向賣出者買進或向買進者賣出一定數(shù)量的某種金融商品(現(xiàn)貨期權(quán))或者金融期貨合約(期貨期權(quán))。
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