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單選題：
單選：作為中介機構，金融衍生工具業(yè)務屬于( )。
A.表內業(yè)務
B.表外業(yè)務
C.負債業(yè)務
D.資產業(yè)務
答案：B
解析：金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產負債狀況。
單選：金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.杠桿性
B.聯動性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。
單選：以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于( )。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.股權類產品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯結票據等。
單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是( )的一種特殊情況。
A.遠期掉期交易
B.現貨交易
C.互換交易
D.期權交易
答案：B
解析：遠期交易本質上是現貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現貨交易”。
單選：下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是( )。
A.一攬子股票的遠期合約
B.定期存款單的遠期合約
C.單個股票的遠期合約
D.遠期匯率協(xié)議
答案：B
解析：債權類資產的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據等固定收益證券的遠期合約。
單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為( )。
A.7天
B.5天
C.20天
D.2天
答案：D
解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。
單選：買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為( )。
A.金融期貨
B.金融期權
C.金融互換
D.結構化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。
單選：金融期貨一般不包括( )。
A.利率期貨
B.期權期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數期貨
答案：B
解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
單選：利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產。
A.市場利率
B.官方利率
C.固定收益
D.浮動利率
答案：C
解析：利率期貨是繼外匯期貨后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是( )。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.交易保證金
D.結算準備金
答案：D
解析：結算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。
單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風險結構，從而規(guī)避相應的風險。
A.資產
B.負債
C.資產和負債
D.資產或負債
答案：D
解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構(比如利率或匯率結構)，從而規(guī)避相應的風險。
單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種基礎工具的權利，這種金融工具稱之為( )。
A.期權
B.互換
C.遠期
D.期貨
答案：A
解析：期權又被稱為“選擇權”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。
單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于( )。
A.互換期權
B.貨幣期權
C.利率期權
D.股票期權
答案：C
解析：利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產。
單選：除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為( )。
A.特殊型期權
B.現貨期權
C.期貨期權
D.奇異型期權
答案：D
解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權的期權類產品，奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。
單選：按持有人權利的性質不同，權證可分為( )。
A.認股權證和備兌權證
B.美式權證和歐式權證
C.價內權證和價外權證
D.認購權證和認沽權證
答案：D
解析：按持有人權利的性質不同，權證可以分為認購權證和認沽權證。
單選：權證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數量等于( )。
A.權證上市數量/行權比例×擔保系數
B.權證上市數量×行權比例+擔保系數
C.權證上市數量+行權比例×擔保系數
D.權證上市數量×行權比例×擔保系數
答案：D
解析：履約擔保的標的證券數量=權證上市數量×行權比例×擔保系數。
單選：權證發(fā)行時，履約擔保的現金金額等于( )。
A.權證上市數量×行權價格×行權比例×擔保系數
B.權證上市數量×行權價格×擔保系數÷行權比例
C.權證上市數量×行權比例×擔保系數
D.權證上市數量×行權價格×行權比例+擔保系數
答案：A
解析：履約擔保的現金金額等于權證上市數量×行權價格×行權比例×擔保系數。
單選：如果可轉換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1，000/20=50。
單選：我國內地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是( )。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中國內地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。
單選：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。
A.資產形式
B.融資形式
C.投資形式
D.負債形式
答案：B
解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
單選：最早的證券化產品以( )為支持。
A.應收賬款
B.商業(yè)銀行房地產按揭貸款
C.混合型證券
D.房地產
答案：B
解析：最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。
單選：資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的( )。
A.發(fā)起人
B.資金和資產存管機構
C.特定目的受托人
D.信用增級機構
答案：A
解析：發(fā)起人也稱原始權益人，是證券化基礎資產的原始所有者。
單選：按( )分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率連結型產品、匯率連結型產品、商品聯結型產品等種類。
A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產品
C.聯結的基礎產品
D.收益保障性
答案：C
解析：按聯結的基礎產品分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率連結型產品、匯率連結型產品、商品聯結型產品等種類。
單選：結構化金融衍生產品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通?？梢栽? )交易。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通?？梢栽诮灰姿灰住?BR>
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