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單選題
1.按照投資對(duì)象不同，可將基金分為( )。
A、契約性基金、公司型基金
B、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金
C、股票基金、債券基金
D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金
答案：B
解析：按照投資對(duì)象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金。
2.關(guān)于開(kāi)放式基金，以下哪項(xiàng)描述是正確的( )。
A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額持有人不得贖回
C、可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
D、開(kāi)放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制
答案：D
解析：其他三項(xiàng)為封閉式基金的描述。
3.假定證券A可能的收益率分別為-0.02，-0.01，0.01，0.04;發(fā)生的概率分別為0.40，0.10，0.30，0.20;則該證券的期望收益率為( )。
A、0.60%
B、0.50%
C、0.30%
D、0.20%
答案：D
解析：[-0.02×0.40+(-0.01×0.10)+0.01×0.30+0.04×0.20]=0.20%。
4.在我國(guó)，對(duì)( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A、基金管理人
B、證券投資基金
C、基金托管人
D、企業(yè)投資者
答案：B
解析：在我國(guó)，對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
5.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作
B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C、按照要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
答案：A
解析：對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作是基金管理人的義務(wù)。
6.證券投資基金起源于( )。
A、英國(guó)
B、美國(guó)
C、荷蘭
D、德國(guó)
答案：A
解析：證券投資基金起源于英國(guó)的投資信托公司。
7.債券的利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率水平變化而引起的( )。
A、債券報(bào)酬的變化
B、債券價(jià)格的變化
C、債券收益率的變化
D、債券平均收益率的變化
答案：A
解析：債券的利率風(fēng)險(xiǎn)的定義。
8.某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份ETF基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備( )元資金。
A、1,100,000
B、1,010,000
C、1,001,000
D、1,000,100
答案：B
解析：認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=1,000,000×1.00×(1+1%)=1,010,000。
9.目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，( )印花稅。
A、免征
B、征收單邊(賣方)
C、征收單邊(買方)
D、征收
答案：A
解析：目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，免征印花稅。
10.目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣( )元。
A、1
B、10
C、100
D、1000
答案：A
解析：基金面值一般為人民幣1元。
11.( )是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。
A、利率風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。
12.下列關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A、股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成
B、非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
C、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高
D、開(kāi)放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中
答案：D
解析：每一個(gè)交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格。
13.證券組合管理過(guò)程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到( )。
A、確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例
B、對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合具體特征進(jìn)行考察分析
C、確定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
D、投資組合的修正和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
答案：A
解析：構(gòu)建證券投資組合的內(nèi)容。證券組合管理過(guò)程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。
14.目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按( )向管理人支付。
A、日
B、周
C、月
D、季度
答案：C
解析：目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按月向管理人支付。
15.下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是( )。
A、集中托管，保障安全
B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)
C、嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明
D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
答案：A
解析：證券投資基金特點(diǎn)有：集合理財(cái)，專業(yè)管理;組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn);利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明;獨(dú)立托管，保障安全。
16.違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是( )。
A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行
B、基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令
C、發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益
D、投資決策的范圍超過(guò)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度
答案：D
解析：其他都是違背基金交易業(yè)務(wù)控制的行為。
17.基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括( )。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、LOF
D、ETF
答案：B
解析：披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開(kāi)放式基金和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。
18.根據(jù)開(kāi)放式基金的運(yùn)作特性，結(jié)合我國(guó)的情況，在采用未知價(jià)交易的情況下，當(dāng)日公布的是( )的基金份額凈值。
A、當(dāng)日
B、前一交易日
C、當(dāng)月
D、當(dāng)周
答案：B
解析：開(kāi)放式基金當(dāng)日公布的是前一交易日的基金份額凈值。
19.如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約( )。
A、增加3%
B、降低3%
C、增加5%
D、降低5%
答案：A
解析：市場(chǎng)利率下降，導(dǎo)致債券價(jià)格上升，因此會(huì)使債券基金的資產(chǎn)凈值上升。(Dp/Dy)/p=[-1/(1+y)]×D，D為久期，所以Dp/p=[-1/(1+1%)]×3×Dy，約等于-3%負(fù)號(hào)表示與市場(chǎng)利率變動(dòng)相反，即增加3%。
20.市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是( )。
A、債券價(jià)格上升，再投資收益下降
B、債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消
C、債券價(jià)格下降，再投資收益下降
D、債券價(jià)格上升，再投資收益上升
答案：A
解析：由于市場(chǎng)利率是用計(jì)算債券現(xiàn)值折現(xiàn)率的一個(gè)組成部分，所有證券價(jià)格趨于與利率水平變化反向運(yùn)動(dòng)。所有市場(chǎng)利率走低時(shí)，債券價(jià)格上升，再投資收益下降。
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