證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下小編為您提供的每日一練，希望考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道 。
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一、單選(60題，每題0.5分，共30分)
1.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。
A、最高利率限制
B、最低和最高利率限制
C、最低利率限制
D、數(shù)量限制
答案：A
解析：美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從l980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。
2.證券公司從事IB業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。
A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B、代理客戶進(jìn)行期貨交易
C、代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
D、代理客戶進(jìn)行期貨交割
答案：A
解析：證券公司從事IB業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，提供期貨的行情信息、交易設(shè)施等，其他答案均屬于不得代理的內(nèi)容。
3.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有( )名以上取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專職人員。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案：A
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，這是申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的條件之一。
4.股票按( )，分為無(wú)記名股票與記名股票。
A、是否標(biāo)明股東權(quán)利
B、是否記載股東姓名
C、是否標(biāo)有票面金額
D、是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小
答案：B
解析：股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無(wú)記名股票。
5.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是( )。
A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料
答案：B
解析：其他三項(xiàng)都是基金托管人的職責(zé)。
6.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )。
A、限制基金投資
B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益
C、防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市
D、避免投資過(guò)于分散
答案：C
解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。
7.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種( )類金融衍生品。
A、遠(yuǎn)期
B、期貨
C、期權(quán)
D、互換
答案：C
解析：權(quán)證和期權(quán)相似。
8.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是( )。
A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
C、中央財(cái)政撥入資金
D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益
答案：B
解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。
9.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是( )。
A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、證券公司
答案：A
解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。
10.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A、實(shí)際價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、清算資金
答案：A
解析：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
11.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
12.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( )。
A、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
B、主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)
C、有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)
D、集中交易市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)
答案：A
解析：證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。
13.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定( )。
A、終止其債券上市交易
B、暫停其公司債券上市交易
C、收回其募集資金
D、返還投資者資金
答案：B
解析：公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
14.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。
A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、協(xié)商定價(jià)
D、公開(kāi)招標(biāo)
答案：D
解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最典型。
15.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬( )。
A、挪用客戶保證金
B、欺詐客戶行為
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場(chǎng)
答案：B
解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬欺詐客戶的行為之一。
16.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是( )方式。
A、證券包銷
B、證券統(tǒng)銷
C、證券自銷
D、證券代銷
答案：A
解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。
17.以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A、擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)要求從事證券工作3年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B、擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)必須取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C、合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門
D、擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)要求熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
答案：A
解析：擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)要求從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷。
18.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A、證券交易所
B、國(guó)家發(fā)改委
C、證監(jiān)會(huì)
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：C
解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。
19.股權(quán)式衍生工具的種類不包括( )。
A、貨幣期貨
B、股票期貨
C、股票期權(quán)
D、股票指數(shù)期貨
答案：A
解析：股權(quán)類衍生工具主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
20.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用( )作為股息分派給股東。
A、公司財(cái)產(chǎn)
B、現(xiàn)金
C、股票
D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)
答案：D
解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。
21.按照流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是( )。
A、國(guó)家持股
B、國(guó)有法人持股
C、其他內(nèi)資持股
D、A股
答案：D
解析：其他三項(xiàng)都屬于有限售條件股份。
22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為，可按照規(guī)定( )。
A、給予紀(jì)律處分
B、移交法院處理
C、記大過(guò)處分
D、以上都不是
答案：A
解析：協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
23.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A、股東大會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、管理層
D、董事會(huì)
答案：D
解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后實(shí)施。
24.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。
A、操縱市場(chǎng)
B、內(nèi)幕交易
C、制造傳播虛假消息
D、欺詐客戶
答案：D
解析：考察欺詐客戶行為的定義。
25.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)( )引導(dǎo)資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。
A、證券交易
B、證券流動(dòng)
C、證券價(jià)格
D、證券投資
答案：C
解析：證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。
26.須取得從業(yè)資格的證券從業(yè)人員不包括( )。
A、證券公司的董事長(zhǎng)
B、證券公司中從事證券各種業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)中相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
答案：A
解析：證券公司的董事長(zhǎng)不需要取得從業(yè)資格。
27.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是( )。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
答案：A
解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
28.證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是( )不同。
A、市場(chǎng)的功能
B、市場(chǎng)參與主體
C、市場(chǎng)組織形式
D、市場(chǎng)范圍
答案：A
解析：證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是市場(chǎng)的功能不同。
29.合約雙方同意在未來(lái)日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約，我們稱之為( )。
A、遠(yuǎn)期合約
B、期貨合約
C、金融遠(yuǎn)期合約
D、金融期貨合約
答案：C
解析：此題考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。
30.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為( )。
A、原始股
B、法人股
C、記名股票
D、無(wú)記名股票
答案：C
解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。
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