小編為大家收集了2016證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識的練習(xí)題，想要看更多證券相關(guān)知識可以收藏出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目，我們會以最快的速度更新相關(guān)內(nèi)容。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共10小題，每小題1分，共10分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求)
1.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
1.D【解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
2.典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
2.A【解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
3.一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場操作
D.收益性
3.C【解析】公開市場操作是指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。這是實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的一種政策措施。
4.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
4.A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。
5.我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷制
D.經(jīng)紀(jì)制
5.D【解析】參加證券交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。
6.資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
6.B【解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。②具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。③具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。④具有完善的業(yè)務(wù)制度。⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。⑥最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。⑦中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。
7.中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
7.D【解析】中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。協(xié)會理事任期為4年，可連選連任。
8.在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3個月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個月及以上，1年以下(不含1年)
8.A【解析】次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù);借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
9.未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票，在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
9.A【解析】目前，我國絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司在其股票代碼前加“S”標(biāo)示。
10.證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。
A.注冊資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
10.C【解析】證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%。
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