證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考點(diǎn)“可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)”你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起來看看吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
2016年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》重點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申報(bào)與核準(zhǔn)
一、申報(bào)程序
(一)董事會(huì)決議并公告
1.本次證券發(fā)行的方案。
2.本次募集資金使用的可行性報(bào)告。
3.前次募集資金使用的報(bào)告。
4.其他必須明確的事項(xiàng)。
(二)股東大會(huì)決議并公告
3.表決程序及相關(guān)要求。股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(三)保薦事項(xiàng)
上市公司申請公開發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
(四)編制申報(bào)文件
保薦人(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
二、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件(了解)
三、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序
(一)受理申請文件
收到申請文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;未按規(guī)定要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理。
(二)初審
(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核
(四)核準(zhǔn)
(五)證券發(fā)行
自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
(六)再次申請
證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
(七)證券承銷
上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
例題：發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B.國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門
C.省級人民政府
D.中國證監(jiān)會(huì)
答案：D
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