證券交易掌握的怎么樣了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
查看匯總：證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練匯總
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。
A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
4.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案
5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.市場(chǎng)性
C.高效性
D.連續(xù)性
2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有( )。
A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程，投資者根據(jù)( )，自愿申購(gòu)新股。
A.持有上市流通證券的市值
B.持有上市流通證券的數(shù)量
C.折算的申購(gòu)限量
D.自愿申購(gòu)的數(shù)量
4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日
B.最后交易日為T(mén)+1日
C.權(quán)益登記日為T(mén)+6日
D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T(mén)+8日
5.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有( )。
A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決
D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
6.出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。
A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回
7.買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回
B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額
D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
8.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購(gòu)與贖回，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)
B.上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金份額的贖回以金額申報(bào)
C.申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定
D.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫(xiě)為“1元”
9.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
C.通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或贖回
D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
10.當(dāng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部
B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)
D.基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.證券公司銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要是債券，采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。( )
2.自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。( )
3.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不可以有證券自營(yíng)買(mǎi)入的行為。( )
4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( )
5.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)狀況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格，自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出某種證券。( )
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |