2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個重要知識點。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會對三宗案件作出行政處罰”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證監(jiān)會對三宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規(guī)案。
1宗信息披露違法案中，現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司(簡稱現(xiàn)代農(nóng)裝，2013年在新三板掛牌),在編制2013年、2014年半年度報告時，應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計提不充分，導(dǎo)致其2013年、2014年上半年利潤總額分別多計17,163,320.85元、26,448,072.98元;2014年期末，現(xiàn)代農(nóng)裝全資子公司洛陽中收機(jī)械裝備有限公司的存貨減值準(zhǔn)備計提不充分，導(dǎo)致公司2014年年報利潤總額多計13,838,880.98元;現(xiàn)代農(nóng)裝在2013年、2014年年度報告中，未充分披露其與國機(jī)財務(wù)有限責(zé)任公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。現(xiàn)代農(nóng)裝的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定，我會決定對現(xiàn)代農(nóng)裝責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款;對時任董事長李樹君、時任財務(wù)總監(jiān)張海給予警告，并分別處以5萬元罰款;對時任副董事長王燕飛、時任副總經(jīng)理兼董事會秘書王智宇給予警告，并分別處以3萬元罰款。
2宗私募基金違法違規(guī)案中，一是廣東青原信息科技投資管理有限公司(簡稱青原投資)通過本公司網(wǎng)站向不特定社會公眾宣傳和推介青原一號證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心(有限合伙)基金(簡稱浩源泰興基金);向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金;以借款名義挪用浩源泰興基金5萬元用于公司資金周轉(zhuǎn)。青原投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條、第12條、第14條、第23條規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對青原投資給予警告，并處以3萬元罰款;對直接主管人員時任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告，并處以2萬元罰款。二是廣州云系股權(quán)投資有限公司(簡稱云系投資)通過本公司網(wǎng)站向不特定社會公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資管理中心基金(簡稱泓蚨基金)和廣州云聯(lián)惠投資管理中心基金(簡稱云聯(lián)惠基金);在自行銷售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過程中，未對所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展有效風(fēng)險評估;對已開展風(fēng)險評估的投資者，采取的風(fēng)險評估調(diào)查問卷形式簡單、且無后續(xù)跟蹤;云聯(lián)惠基金募集說明書和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。云系投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條、第16條、第21條第1款規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對云系投資給予警告，并處以3萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員時任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢，依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管，切實維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。
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