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證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展
一、證券市場的產(chǎn)生
(一)證券市場得形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
(二)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展
(三)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展
二、證券市場的發(fā)展階段
(一)萌芽階段
1、15 世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣
2、1602, 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個股票交易所
3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館，倫敦證券交易所前身
4、美國證券市場是從買賣政府債券開始的
5、1790, 美國第 1 個證券交所-費城證券交易所
(二)初步發(fā)展階段：20 世紀初
(三)停滯階段：1929-1933 世界經(jīng)濟危機
(四)恢復階段：二戰(zhàn)后至 60 年代
(五)加速發(fā)展階段：70 年代至今
三、國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢
(一)證券市場一體化
(二)投資者法人化
機構(gòu)投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金、對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等
(三)金融創(chuàng)新深化
(四)金融機構(gòu)混業(yè)化
1999.11.4 美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除 1933 格拉斯法案，標志金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)
(五)交易所重組與公司化
(六)證券市場網(wǎng)絡(luò)化
芝加哥商業(yè)交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統(tǒng)
(七)金融風險復雜化
(八)金融監(jiān)管合作化
1、金融機構(gòu)去杠桿化
2、金融監(jiān)管的改革
80 年代，西方國家以放松金融管制為目標的金融自由化運動
3、國際金融合作進一步加強：G20 協(xié)調(diào)機制
四、中國證券市場發(fā)展史簡述
(一)舊中國證券市場
1、最早出現(xiàn)的股票是外商股票
2、最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)：外商開辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所
3、1872, 輪船招商局是我國第 1 家股份制企業(yè)
4、1914 北洋政府《證券交易法》
5、1917, 北洋政府批準上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)
6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國人創(chuàng)辦的第 1 家證交所
7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立，是當時規(guī)模最大的證交所
8、之后相繼出現(xiàn)上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所
(二)新中國證券市場
1、新中國資本市場的萌生(1978-1992)
①80 年代初股份制試點，股票出現(xiàn)
②1981 重啟國債發(fā)行，82、84, 企業(yè)債和金融債出現(xiàn)
③1987.9, 中國第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立
④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立
⑤1991.10, 鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機制，新中國期貨交易的實質(zhì)性發(fā)端
⑥1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國第 1 個標準化期貨合約-特級鋁期貨標準合同
⑦1993, 股票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣至全國
2、全國性資本市場的形成和初步發(fā)展(1993-1998)
①1992.10, 國務(wù)院證券委、證監(jiān)會成立
②1997.11, 中國金融體系進一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則
③1998.4, 國務(wù)院證券委撤銷，證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門
④1991,出現(xiàn)投資于證券、期貨、房地產(chǎn)市場的基金，“老基金”
3、資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)
①1998.12 《證券法》頒布，1999.7 實施，新中國第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律，確認了資本市場的法律地位
②1998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
③2002 證監(jiān)會增設(shè)專司操縱市場和內(nèi)幕交易查處的機構(gòu)，2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制
④2001 起，資本市場進入持續(xù) 4 年的調(diào)整階段
⑤2004.1.31 國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和未定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)
⑥2006 后，中小板市場和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國在建設(shè)多層次資本市場體系方面邁出的重要一步
⑦2009.10.23, 創(chuàng)業(yè)板啟動，成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑
⑧2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動
五、《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
2004.1.31 國務(wù)院發(fā)布，“國九條”，提出了 9 個方面的綱領(lǐng)性意見
1、充分認識發(fā)展資本市場的重要意義
2、推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務(wù)
3、完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展
4、健全資本市場體系，豐富證券投資品種
5、提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作
6、促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平
7、加強法制和誠信建設(shè)，提高監(jiān)管水平
8、加強協(xié)調(diào)配合，防范化解市場風險
9、總結(jié)經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥推進對外開放
六、中國證券市場的對外開放
(一)在國際資本市場募集資金
1、1992, 滬深交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股
2、1993, 發(fā)行境外上市外資股
3、1982. 1, 中國國際信托投資公司在日本發(fā)行私募債券， 我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券
4、1984.11, 中國銀行在東京發(fā)行日元債券，標志中國正式進入國際債券市場
5、1993.9 ，財政部首次在日本發(fā)行日元債券，標志我國主權(quán)外債發(fā)行起步
(二)開放國內(nèi)資本市場
1、外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接投資 B 股 (向證交所申請)
2、外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證交所的特別會員(向證交所申請)
3、允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33%，入世后 3年內(nèi)，外資比例不超過 49%(向證監(jiān)會申請)
4、入世后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3。合營公司可以從事 A股的承銷，從事 B 股和 H 股、政府債券、公司債券的承銷和交易，發(fā)起設(shè)立基金 (向證監(jiān)會申請)
5、允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，給予國民待遇
6、2011.1, 證監(jiān)會允許 QFII 參與中國金融期貨交易所股指期貨交易
7、1995, 證監(jiān)會加入了國際證監(jiān)會組織，1998 當選執(zhí)委會委員
(三)有條件開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
1、2006.6, 銀監(jiān)會開放商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)(QDII 業(yè)務(wù))
2、2007.5, 銀監(jiān)會將商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品
3、2003.6, 保監(jiān)會許可保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)境外發(fā)行的股票
4、2005 初， 中國平安保險獲批運用自有外匯資金進行境外投資
2005. 9, 保監(jiān)會允許保險公司將國家外匯局核準投資付匯額度 10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象咸魚中國企業(yè)股票
5、2006. 8, 國家外匯管理局啟動基金管理公司 QDII 試點， 2007.6.20 證監(jiān)會發(fā)布《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
6、2007.8， 國家外匯管理局同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點
(四)對我國香港和澳門的開放
1、2004.1.1 起，港澳地區(qū)已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無需專業(yè)知識考試
2、2006.1.1 起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司在香港設(shè)立分支機構(gòu)
3、2008.1.1 起，允許符合條件的內(nèi)地基金公司在香港設(shè)立分支機構(gòu)
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