出國(guó)留學(xué)網(wǎng)司法考試網(wǎng)為您整理提供了司法考試卷二刑法考點(diǎn)：破壞金融管理秩序罪，包括偽造貨幣罪、出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪等25個(gè)罪名，關(guān)于刑法生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪的相關(guān)法律條文所涵括的知識(shí)點(diǎn)你記住了多少？希望對(duì)你有幫助，更多司法考試考點(diǎn)、試題及相關(guān)資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站。
2016司法考試卷二刑法考點(diǎn)解析：破壞金融管理秩序罪
破壞金融管理秩序罪，是指違反國(guó)家金融管理法規(guī)，破壞國(guó)家對(duì)金融的管理秩序的行為。本節(jié)原為24個(gè)罪名，1998年12月29日全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》中，增加了騙購(gòu)?fù)鈪R罪，現(xiàn)共為25個(gè)罪名。
一、偽造貨幣罪(第170條)
(一)概念
偽造貨幣罪，是指違反貨幣管理法規(guī)，依照貨幣的式樣，制造假貨幣冒充真貨幣的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理制度。這里所說(shuō)的貨幣既包括中國(guó)貨幣，也包括外國(guó)貨幣;
2、客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家對(duì)貨幣的管理制度，依照貨幣的式樣，制造假貨幣冒充真貨幣的行為;
3、犯罪主體是一般自然人主體;
4、主觀方面是故意，而且是直接故意。
(三)認(rèn)定
行為人偽造貨幣又有出售、持有、使用、運(yùn)輸偽造的貨幣行為的，不能認(rèn)定為數(shù)罪而適用并罰方式處理，仍然只定一個(gè)偽造貨幣罪，將出售、持有、使用、運(yùn)輸?shù)男袨樽鳛閭卧熵泿抛锏囊粋€(gè)情節(jié)在量刑時(shí)予以考慮。
二、出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪(第171條第1款)
(一)概念
出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪，是指出售、購(gòu)買偽造的貨幣，或者明知是偽造的貨幣而進(jìn)行運(yùn)輸，數(shù)額較大的行為。如果行為人既偽造貨幣，又出售或運(yùn)輸偽造的貨幣，不按數(shù)罪處理，而按偽造貨幣罪定罪并從重處罰。
(二)特征
出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪，是指出售、購(gòu)買偽造的貨幣，或者明知是偽造的貨幣進(jìn)行運(yùn)輸，數(shù)額較大的行為。
1、侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理制度;
2、客觀方面表現(xiàn)為出售、購(gòu)買偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運(yùn)輸?shù)男袨?
3、犯罪主體是一般自然人主體;
4、主觀方面是故意，即明知是偽造的貨幣而仍然出售、購(gòu)買或者運(yùn)輸。
三、持有、使用假幣罪(第172條)
(一)概念
持有、使用假幣罪，是指違反貨幣管理法規(guī)，明知是偽造的貨幣而持有、使用，數(shù)額較大的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理制度;
2、客觀方面表現(xiàn)為持有、使用偽造的貨幣的行為;
3、犯罪主體是一般主體;
4、主觀方面是故意，即明知是偽造的貨幣而故意持有或者使用。
四、變?cè)熵泿抛?第173條)
(一)概念
變?cè)熵泿抛?，是指?duì)貨幣采用挖補(bǔ)、剪貼、涂改、拼湊等方法，使原貨幣加大數(shù)量或者改變面額，數(shù)額較大的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家的貨幣管理制度;
2、客觀方面表現(xiàn)為對(duì)貨幣采用挖補(bǔ)、剪貼、涂改、拼湊等方法，使原貨幣加大數(shù)量或者改變面額，數(shù)額較大的行為;
3、犯罪主體是一般自然人主體;
4、主觀方面是故意。
五、高利轉(zhuǎn)貸罪(第175條)
(一)概念
高利轉(zhuǎn)貸罪，是指以轉(zhuǎn)貸為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家正常的金融管理秩序;
2、客觀方面表現(xiàn)為套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大的行為;
3、犯罪主體是一般主體，既包括自然人，也包括單位;
4、主觀方面是故意，而且具有高利轉(zhuǎn)貸他人牟利的目的。
六、非法吸收公眾存款罪(第176條)
(一)概念
非法吸收公眾存款罪，是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家的金融管理秩序;
2、客觀方面表現(xiàn)為非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的行為;
3、犯罪主體是一般主體，既包括自然人，也包括單位;
4、主觀方面是故意。
(三)認(rèn)定
區(qū)分非法吸收公眾存款罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪以及集資詐騙罪的界限。非法吸收公眾存款的行為人并沒(méi)有非法占有的目的，而只有非法牟利的目的;擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券不具有非法吸收公眾存款的目的和行為，侵害的是國(guó)家對(duì)股票、債券的管理制度;集資詐騙的行為人主觀上具有非法占有的目的。
七、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪(第177條)
(一)概念
偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪，是指?jìng)卧?、變?cè)靺R票、本票、支票、委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證、信用證或者附隨的單據(jù)、文件或者偽造信用卡的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家的金融票證管理制度;
2、客觀方面表現(xiàn)為偽造、變?cè)靺R票、本票、支票、委托收存款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證、信用證或者附隨的單據(jù)、文件或者偽造信用卡的行為;
3、犯罪主體是一般主體，既包括自然人，也包括單位;
4、主觀方面是故意。
八、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪(第178條第1款)
(一)概念
偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪，是指?jìng)卧?、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家對(duì)有價(jià)證券的管理制度;
2、客觀方面表現(xiàn)為偽造、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者其他國(guó)家發(fā)行的有價(jià)證券的行為;
3、犯罪主體是一般主體，既包括自然人，也包括單位;
4、主觀方面是故意。
九、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪(第180條，《刑法修正案》第4條)
(一)概念
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、證券期貨交易或者其他對(duì)證券期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
(二)特征
1、侵犯的客體是國(guó)家對(duì)證券、期貨市場(chǎng)的管理秩序;
2、客觀方面表現(xiàn)為證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
所謂“內(nèi)幕信息”的范圍，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，是指為知情人員所知悉的、尚未公開(kāi)的和可能影響證券交易市場(chǎng)價(jià)格的重大信息，具體包括：
(1)證券發(fā)行人、期貨交易人訂立的重要合同，該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響;
(2)證券發(fā)行人、期貨交易人的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;
(3)證券發(fā)行人、期貨交易人發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為;
(4)證券發(fā)行人、期貨交易人發(fā)生重大債務(wù);
(5)證券發(fā)行人、期貨交易人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況;
(6)證券發(fā)行人、期貨交易人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損;
(7)證券發(fā)行人、期貨交易人資產(chǎn)遭受重大損失;
(8)證券發(fā)行人、期貨交易人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化;
(9)可能對(duì)證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的國(guó)家政策變化;
(10)證券發(fā)行人、期貨交易人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
(11)持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí);
(12)證券發(fā)行人的分紅派息、增資擴(kuò)股計(jì)劃;
(13)涉及證券發(fā)行人、期貨交易人的重大訴訟事項(xiàng);
(14)證券發(fā)行人、期交易人進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài);
(15)證券發(fā)行人、期貨交易人章程、注冊(cè)資本和注冊(cè)地址的變更;
(16)因證券發(fā)行人、期貨交易人無(wú)支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動(dòng)資金的5%以上的大額銀行退票;
(17)證券發(fā)行人、期貨交易人更換為其主審的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(18)證券發(fā)行人、期貨交易人債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(19)股票的二次發(fā)行;
(20)證券發(fā)行人、期貨交易人營(yíng)業(yè)用于主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;
(21)證券發(fā)行人、期貨交易人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的行為可能依法負(fù)有重大損害賠償責(zé)任;
(22)證券發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的決定被依法撤銷;
(23)證券監(jiān)管部門(mén)作出禁止證券發(fā)行人有控股權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定;
(24)證券發(fā)行人、期貨交易人的收購(gòu)或者兼并;
(25)證券發(fā)行人、期貨交易人的合并或者分立以及其他重大信息;
內(nèi)幕信息不包括運(yùn)用公開(kāi)的信息和資料對(duì)證券市場(chǎng)作出的預(yù)測(cè)和分析;
3、犯罪主體是特殊主體，即證券、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員。
所謂“知情人員”的范圍，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，是指下述5種人員：
(1)證券發(fā)行人、期貨交易人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、秘書(shū)、打字員，以及其他可以通過(guò)履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的職員;
(2)證券發(fā)行人、期貨交易人聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、投資顧問(wèn)等專業(yè)人員，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員、業(yè)務(wù)人員，以及其他因其業(yè)務(wù)可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員;
(3)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行人、期貨交易人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)督權(quán)的人員，包括證券、期貨監(jiān)管部門(mén)和證券、期貨交易人的主管部門(mén)和審批機(jī)關(guān)的工作人員，以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等;
(4)由于本人的職業(yè)地位、與證券發(fā)行人、期貨交易人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞?dòng)浾?、?bào)刊編輯、電臺(tái)主持人以及編排印刷人員等;
(5)其他可能通過(guò)合法途徑接觸到內(nèi)幕信息的人員;
4、主觀方面是故意。
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