2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
(1) 證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
(2) 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
(3) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(4) 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
(6) 所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
證券投資咨詢?nèi)藛T
申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：
(1) 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
(2) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1) 通過了“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格
(2) 被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用
(3) 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
(4) 具有完全民事行為能力
(5) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
(6) 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
(7) 未受過刑事處罰
(8) 違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的
(9) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
(10) 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
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