小編為大家提供了2016年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí)題，更多證券資訊可以關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目，我們會(huì)持續(xù)為大家更新最新的證券資訊。
41.公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從( )選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
A.高價(jià)或高利率
B.低價(jià)或低利率
C.高價(jià)或低利率
D.低價(jià)或高利率
43.地方政府債券發(fā)行時(shí)，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為( )個(gè)標(biāo)位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我國(guó)的( )是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
45.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
46.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)( )。
A.擔(dān)保人
B.經(jīng)紀(jì)人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.債券受托管理人
47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的( )，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元人民幣以上2萬(wàn)元人民幣以下
B.1萬(wàn)元人民幣以上3萬(wàn)元人民幣以下
C.2萬(wàn)元人民幣以上5萬(wàn)元人民幣以下
D.5萬(wàn)元人民幣以上10萬(wàn)元人民幣以下
49.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由( )名注冊(cè)委員會(huì)參加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括( )。
A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力
C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |