小編為大家提供了2016年證券從業(yè)《金融基礎知識》考點練習題，更多證券資訊可以關注出國留學網證券從業(yè)考試欄目，我們會持續(xù)為大家更新最新的證券資訊。
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1.國債經營機構代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理、并確保賬券一致。( )
2.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是1929年大蕭條產生的主要原因。( )
3.證券公司要建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。( )
4.中國證監(jiān)會可以因保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，對其采取監(jiān)管措施，但對保薦機構不能采取監(jiān)管措施。( )
5.股份有限公司增加或減少資本，經董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )
6.股份有限公司的監(jiān)事的任期每屆為2年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。( )
7.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后4個月內完成股利(或股份)的派發(fā)事項。( )
8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。( )
9.經國家土地管理部門確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數(shù)額的基礎。( )
10.擬改組上市的公司在進行資產評估時，必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產評估機構進行評估。( )
11.保薦機構有充分理由認為發(fā)行人聘用的會計師事務專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。( )
12.資產評估報告涉及國有資產的，須經股東或董事會確認后生效。( )
13.資產評估報告書應當有齊全的附件，包括資產評估機構的產權證明復印件、被評估機構和評估人員資格證明文件的復印件。( )
14.律師事務所應對其出具的文件的真實性、準確性、充分性和完整性負責。( )
15.股票的發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請監(jiān)事會批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。( )
16.網下中簽率為網上中簽率的2～4倍時，發(fā)行人和承銷商應將本次發(fā)售股份中的20%從網下向網上回撥。( )
17.招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。( )
18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應披露冠以此名的依據(jù)。( )
19.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告。( )
20.上市公告書是由保薦機構出具的，應當加蓋保薦機構公章。( )
21.提交發(fā)行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，此時保薦機構的盡職調查責任終止。( )
22.招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書。( )
23.發(fā)行新股的發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因。( )
24.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。( )
25.發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關原則。( )
26.申請發(fā)行可交換發(fā)司債券的機構應經資信評級機構評級，債券信用級別良好。( )
27.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數(shù)平均分配，最小中標單位為0.1億元。( )
28.地方政府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內，中標承銷團成員將中標的全部或部分地方政府債券債權額度轉讓給非國債承銷團成員的行為。( )
29.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關文件規(guī)定。對申請材料進行審核。符合發(fā)債條件、申請材料齊全的，直接予以核準。( )
30.上市公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。( )
31.證券公司債券只能由中國證券登記結算公司負責登記、托管和結算。( )
32.在信托合同有效期內，受托機構若發(fā)現(xiàn)作為信托財產的信貸資產在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標準和狀況，應當要求發(fā)起機構贖回或置換。( )
33.經批準.我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在代銷協(xié)議中約定超額配售選擇權。( )
34.發(fā)行H股，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%。( )
35.超級多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應達到股東的70%以上。( )
36.預受要約的股東有權在要約期限屆滿3個交易口前。委托證券公司辦理撤回預受要約的手續(xù)，證券登記結算機構應當根據(jù)預受要約股東的申請解除對預受要約股票的臨時保管。( )
37.外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內，如果境內外公司沒有完成其股權變更手續(xù)，則加注的批準證書和中國企業(yè)境外投資批準證書自動失效。( )
38.上市公司收到中國證監(jiān)會就其重大資產重組申請作出的予以核準或者不予核準的決定后，應當于5日內予以公告。( )
39.并購重組委員會委員接受中國證監(jiān)會聘任后，應當如實申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況;持有上市公司證券的，應當在聘任之日起三個月內清理賣出。( )
40.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近24個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。( )
三、判斷題
1.B?！窘馕觥?994年5月制定的《關于堅決制止國債賣空行為的通知》規(guī)定，國債經營機構代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理。并確保賬券一致。
2.A?！窘馕觥?929年10月，華爾街股市發(fā)生大崩盤，引發(fā)金融危機，導致了20世紀30年代的經濟大蕭條。事后調查研究認為，商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫，混業(yè)經營模式成為罪魁禍首。
3.A?！窘馕觥孔C券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。
4.B。【解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會有權責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
5.B。【解析】股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。變動后，應由法定驗資機構出具驗資證明，并依法向公司登記機關辦理變更登記。
6.B?！窘馕觥抗煞萦邢薰镜谋O(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
7.B?！窘馕觥可鲜泄竟蓶|大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利(或股份)的派發(fā)事項。
8.A?！窘馕觥抗煞萦邢薰疽蚬竞喜⒒蛘叻至⑿枰馍⒌模梢越馍?。
9.A?！窘馕觥拷泧彝恋毓芾聿块T確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數(shù)額的基礎。
10.A?！窘馕觥繑M改組上市的公司在進行資產評估時，必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產評估機構進行評估。
11.A。【解析】發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構以及其他證券服務機構，保薦機構有充分理由認為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換。
12.B?！窘馕觥抠Y產評估報告是評估機構完成評估工作后出具的專業(yè)報告。資產評估報告涉及國有資產的，須經過國有資產管理部門、有關主管部門核準或備案;不涉及國有資產的，須經過股東會或董事會確認后生效。
13.B?！窘馕觥抠Y產評估報告附件至少應當包括：(1)評估資產的匯總表與明細表;(2)評估方法說明和計算過程;(3)與評估基準日有關的會計報表;(4)被評估單位占有不動產的產權證明文件的復印件;(5)評估機構和評估人員資格證明文件的復印件;(6)其他與評估有關的文件資料。
14.A?！窘馕觥柯蓭熓聞账鶓∈芈蓭熉殬I(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，認真履行核查和驗證義務，完整、客觀地反映發(fā)行人合法存續(xù)與合規(guī)經營的相關情況、問題與風險，對其所出具文件的真實性、準確性、充分性和完整性負責。提倡和鼓勵具備條件的律師事務所撰寫招股說明書。
15.B?！窘馕觥抗善钡陌l(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。
16.B?！窘馕觥烤W下中簽率為網上中簽率的2～4倍時，發(fā)行人和承銷商應將本次發(fā)售股份中的10%從網下向網上回撥;超過4倍時應將本次發(fā)售股份中的20%從網下向網上回撥。
17.A?！窘馕觥空泄烧f明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。
18.A?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應說明冠以此名的依據(jù)。
19.B。【解析】招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告。初步詢價公告還應包括核準文號、招股意向書刊登的時間及報刊名稱、擬發(fā)行股數(shù)、向詢價對象發(fā)行數(shù)量及比例、初步詢價時間安排等信息。
20.B?！窘馕觥可鲜泄鏁前l(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件。上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章。
21.B?！窘馕觥刻峤话l(fā)行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦機構(主承銷商)的盡職調查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，繼續(xù)認真履行盡職調查義務。
22.B。【解析】招股意向書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股說明書。
23.A?！窘馕觥堪l(fā)行新股的發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因。
24.A。【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。
25.A。【解析】按照目前的做法，發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關原則。
26.A?！窘馕觥可暾埌l(fā)行可交換公司債券的機構應經資信評級機構評級，債券信用級別良好。
27.A。【解析】邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數(shù)平均分配，最小中標單位為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時，按投標時間優(yōu)先原則分配。
28.A?！窘馕觥康胤秸畟咒N是指在規(guī)定的分銷期內，中標承銷團成員將中標的全部或部分地方政府債券債權額度轉讓給非國債承銷團成員的行為。
29.A?！窘馕觥繃野l(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關文件規(guī)定，對申請材料進行審核。符合發(fā)債條件、申請材料齊全的，直接予以核準。
30.A。【解析】公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列情形之一的，證券交易所對該債券停牌，并在7個交易日內決定是否暫停其上市交易：(1)公司出現(xiàn)重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續(xù)虧損。上述情形消除后，發(fā)行人可向證券交易所提出恢復上市的申請，證券交易所收到申請后15個交易日內決定是否恢復該債券上市。
31.B。【解析】證券公司債券應當由中國證券登記結算公司負責登記、托管和結算。經批準，國債登記結算公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結算。
32.A。【解析】在信托合同有效期內，受托機構若發(fā)現(xiàn)作為信托財產的信貸資產在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標準和狀況，應當要求發(fā)起機構贖回或置換。
33.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則》等法規(guī)，經批準，我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權。
34.A。【解析】發(fā)行H股，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券.其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。
35.B。【解析】超級多數(shù)條款，即如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應達到股東的80%以上。
36.A?！窘馕觥款A受是指被收購公司股東同意接受要約的初步意思表示，在要約收購期限內不可撤回之前不構成承諾。在要約收購期限屆滿3個交易日前，預受股東可以委托證券公司辦理撤回預受要約的手續(xù)，證券登記結算機構根據(jù)預受要約股東的撤回申請解除對預受要約股票的臨時保管。在要約收購期限屆滿前3個交易日內，預受股東不得撤回其對要約的接受。
37.B?！窘馕觥客鈬顿Y者以股權作為支付手段并購境內公司的，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內，如果境內外公司沒有完成其股權變更手續(xù)，則加注的批準證書和中國企業(yè)境外投資批準證書自動失效。
38.B?！窘馕觥可鲜泄臼盏街袊C監(jiān)會就其重大資產重組申請作出的予以核準或者不予核準的決定后，應當在次一工作日予以公告。
39.B?！窘馕觥坎①徶亟M委員會委員接受中國證監(jiān)會聘任后，應當如實申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況;持有上市公司證券的，應當在聘任之日起一個月內清理賣出;因故不能賣出的，應當在聘任之日起一個月內提出聘任期間暫停證券交易并鎖定賬戶的申請。
40.A?！窘馕觥孔C券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
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