2016年銀行專業(yè)資格考試即將開始，提前做好考試備考工作，對成功通過考試有很大的幫助。出國留學(xué)網(wǎng)銀行專業(yè)資格考試欄目為大家分享“銀行專業(yè)2016法律法規(guī)考點(diǎn)：合規(guī)管理”，希望對大家有所幫助!
合規(guī)管理的目標(biāo)
通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃
(4)合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
合規(guī)管理部門職責(zé)
(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。
(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計(jì)劃。
(3)審核評價商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。
(6)積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。
(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
(8)實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試。
(9)保持與監(jiān)督機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系。