“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股 證監(jiān)會(huì)做出行政處罰”一文由出國留學(xué)網(wǎng)證券考試欄目整理，提醒證券從業(yè)人員以此4宗案例為警戒，不做違法違規(guī)事情。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在昨日召開的例行新聞發(fā)布會(huì)上披露，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)4宗案件作出了行政處罰，其中包括1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗私募基金違法違規(guī)案。
鄧舸介紹，上述信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案中，鄭明略為持有巨輪智能(3.180,0.00, 0.00%)裝備股份有限公司(下稱“巨輪智能”)5%以上已發(fā)行股份的股東。2012年7月27日至2016年4月14日期間，鄭明略減持巨輪智能約3486.7萬股，占其已發(fā)行股份的5.46%。
鄭明略在減持累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未依法及時(shí)向證監(jiān)會(huì)及深交所提交書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。在此情況下，鄭明略繼續(xù)違規(guī)減持巨輪智能336.2萬股，違規(guī)減持金額5275.3萬元。
鄭明略的行為因違反證券法第38條、第86條規(guī)定，廣東證監(jiān)局依法責(zé)令鄭明略改正，對(duì)其違法違規(guī)行為予以警告，并對(duì)鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元的罰款，對(duì)其限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)減持行為處以260萬元罰款，罰款合計(jì)290萬元。
1宗內(nèi)幕交易案中，張彥松是湖南凱美特氣(8.350, 0.00, 0.00%)體股份有限公司(簡(jiǎn)稱“凱美特氣”)擬開展收購深圳習(xí)習(xí)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市松特高新實(shí)業(yè)有限公司相關(guān)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張彥松使用其本人賬戶，于2015年3月26日、27日、30日、31日四個(gè)交易日連續(xù)購買凱美特氣，合計(jì)購買4.21萬股，成交金額約78.9萬元。根據(jù)首個(gè)收盤打開漲跌停板日的收盤價(jià)計(jì)算，張彥松約虧損10.18萬元。2015年4月10日，張彥松簽署《股份變動(dòng)說明及承諾》，承諾自愿將所持凱美特氣股票自買入之日起鎖定5年，凱美特氣于當(dāng)年10月22日公告并辦理相關(guān)股份鎖定手續(xù)。
經(jīng)認(rèn)定，張彥松的行為違反了證券法第73條、第76條規(guī)定，新疆證監(jiān)局依法決定責(zé)令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，并處以4萬元罰款。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，趙成為長(zhǎng)城證券股份有限公司(下稱“長(zhǎng)城證券”)貴陽中華南路證券營業(yè)部(今年1月更名為“貴陽河西路證券營業(yè)部”)任職的證券從業(yè)人員。
在從業(yè)期間內(nèi)，趙成利用“許某某”、“張某某”的賬戶交易股票，合計(jì)盈利約19.8萬元。他的行為違反了證券法第43條規(guī)定，廣東證監(jiān)局依法決定沒收趙成違法所得約19.8萬元，并對(duì)其處以3萬元罰款。
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