出國留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)全真模擬題”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來學(xué)習(xí)，希望對你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧!
1[單選題] 甲，19周歲，大學(xué)二年級，那么他( )具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。
A.3年后
B.1年后
C.現(xiàn)在已經(jīng)
D.2年后
參考答案：C
參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學(xué)已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。
2[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，( )不需要向證券交易所報(bào)送。
A.申請公司債券上市的董事會決議
B.公司營業(yè)執(zhí)照
C.公司債券使用管理方法
D.公司章程
參考答案：C
參考解析：申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。
3[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A.不低于人民幣3000萬元
B.不低于人民幣5000萬元
C.不低于人民幣6000萬元
D.不低于人民幣1億元
參考答案：A
參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
4[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有( )。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
5[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是( )。
A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記
C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。
6[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。
7[單選題] 收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時(shí)，不能通過( )來判斷重組方案是否切實(shí)可行。
A.重組方案的授權(quán)
B.重組方案的批準(zhǔn)
C.重組方案的內(nèi)容
D.重組方案對上市公司的影響
參考答案：C
參考解析：收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時(shí)，關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對上市公司的影響。
8[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9[單選題] 下列關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議
B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C.公司可以向其他企業(yè)投資
D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議
參考答案：B
參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
10[單選題] 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A.3
B.2
C.5
D.1
參考答案：A
參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
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