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2017年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )
或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商業(yè)銀行
D: 證券公司
答案:C
解析:
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，
辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶
交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
(2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜
B: 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
C: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述，不正確的是( )。
A: 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
B: 國(guó)際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大
C: 國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家
D: 發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
答案:A
解析:
國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)
有國(guó)家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，
發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
(4) 中國(guó)人民銀行作為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時(shí).向其發(fā)放貸款，因此是( )。
A: 銀行的銀行
B: 發(fā)行的銀行
C: 結(jié)算的銀行
D: 政府的銀行
答案:A
解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當(dāng)最后的貸款人。
(5) 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A: 國(guó)際公司
B: 投資者所在國(guó)
C: 發(fā)行者所在國(guó)
D: 發(fā)行地所在國(guó)
答案:D
解析:
歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，
外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，
而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，
組織一家或幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷.
(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，
以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為( )。
A: 收益性
B: 安全性
C: 流動(dòng)性
D: 償還性
答案:C
解析: 略
(7)金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng).
這是金融衍生工具基本特征之一的( )。
A: 聯(lián)動(dòng)性
B: 杠桿性
C: 不確定性
D: 跨期性
答案:A
解析:
聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.
其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系.也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
(8) 相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B: 匯率風(fēng)險(xiǎn)
C: 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D: 利率風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析:
相對(duì)于其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高，
從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等方法去研究。
(9) 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為( )。
A: 參與型優(yōu)先股票
B: 股息率固定優(yōu)先股票
C: 固定利息優(yōu)先股票
D: 固定盈利優(yōu)先股票
答案:B
解析:
股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。
大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。
(10) 以下不是保險(xiǎn)相關(guān)要素的是( )。
A: 保險(xiǎn)合同
B: 投保人
C: 保險(xiǎn)人
D: 保險(xiǎn)人親屬
答案:D
解析:
保險(xiǎn)的相關(guān)要素：(1)保險(xiǎn)合同;(2)投保人;(3)保險(xiǎn)人;(4)保險(xiǎn)費(fèi);(5)保險(xiǎn)標(biāo)的;(6)
被保險(xiǎn)人，財(cái)產(chǎn)或人身受保險(xiǎn)合同保障的人;(7)受益人，享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人;(8)
保險(xiǎn)賠償。
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