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改革前有效合格成績(jī)的效用銜接
考生按照改革前的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得的合格成績(jī)，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績(jī)效用。
(一)關(guān)于入門資格考試
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過(guò)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，入門資格考試合格。
2、通過(guò)一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門資格考試合格。
(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試
改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
(三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試
改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格。
4、通過(guò)改革前的《證券投資分析》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試
改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的，認(rèn)定為入門資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》后，認(rèn)定為入門資格考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，認(rèn)定為入門資格考試合格。
(五)關(guān)于高管資質(zhì)測(cè)試
改革前的《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》成績(jī)合格的，在其合格成績(jī)有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測(cè)試合格。
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