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證券公司擬任及新任高級管理人員培訓(xùn)班舉辦通知
各會員單位:
為了幫助證券公司擬任及新任高級管理人員熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)知識,提高風(fēng)險管理理念和合規(guī)意識,提升行業(yè)高管人才隊伍素質(zhì),中國證券業(yè)協(xié)會定于2017年1月10-11日在北京舉辦證券公司擬任及新任高級管理人員培訓(xùn)班?，F(xiàn)就具體事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
(一)擬擔(dān)任及新?lián)巫C券公司高管的相關(guān)人員;
(二)通過2016年證券公司高管資質(zhì)測試人員;
(三)通過2016年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試人員。
二、培訓(xùn)時間和地點(diǎn)
培訓(xùn)時間:2017年1月10-11日(兩天);
報到時間:2017年1月9日15:00—17:00;
報到地點(diǎn):北京國誼賓館迎賓樓大廳(北京市西城區(qū)文興東街1號,電話:010—68316611)。
三、培訓(xùn)主要內(nèi)容及師資
本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:
(一)證券公司全面風(fēng)險管理;
(二)證券公司合規(guī)管理;
(三)證券公司適當(dāng)性管理;
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;
(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;
(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;
(七)報價系統(tǒng)OTC;
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;
(九)私募資管新規(guī)介紹;
(十)證券公司行業(yè)自律管理與服務(wù);
(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)部門相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。
四、培訓(xùn)費(fèi)用、食宿安排及住房預(yù)定
(一)本次培訓(xùn)免費(fèi)。
(二)培訓(xùn)期間協(xié)會統(tǒng)一安排兩天的自助午餐,學(xué)員在報到時領(lǐng)取餐券。其他食宿費(fèi)用學(xué)員自理。因酒店各類房型、房價有限,請需要住宿的學(xué)員于1月3日(星期二)17:00前完成預(yù)定。訂房時請說明系參加“中國證券業(yè)協(xié)會高管培訓(xùn)”的學(xué)員。學(xué)員也可根據(jù)個人情況自行安排食宿。酒店訂房電話: 010-88393017 ,010-68353327;酒店聯(lián)系人:辛玲。
五、報名注意事項
1、報名截止日期:2017年1月3日17:00(或額滿即止)。
2、培訓(xùn)班將通過網(wǎng)上報名系統(tǒng)進(jìn)行,因系統(tǒng)功能調(diào)整,協(xié)會從業(yè)人員管理平臺將不再支持面授培訓(xùn)班報名。報名請點(diǎn)擊通知下方“培訓(xùn)班網(wǎng)上報名”并按要求填報單位及個人的相關(guān)報名信息。
3、本次培訓(xùn)12學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫,請學(xué)員參訓(xùn)兩周后及時查詢學(xué)時錄入信息。
4、已報名但因故不能參加者,請于2017年1月4日17:00前提交請假說明,申請須加蓋公章,并將掃描件發(fā)送至郵箱:chensl@sac.net.cn。
培訓(xùn)咨詢電話: 010-66290890 李老師
010-66290927 陳老師
技術(shù)支持電話: 010-66290991 張老師
培訓(xùn)班網(wǎng)上報名
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年12月21日
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