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證監(jiān)會主席劉士余年終答卷:10個月監(jiān)管和制度建設(shè)
從今年2月20日至今，劉士余接棒中國證監(jiān)會主席一職已超過10個月。2016年即將結(jié)束，劉士余引領(lǐng)下的資本市場監(jiān)管將交出一份怎樣的答卷呢?本報記者梳理這10個月的監(jiān)管和制度建設(shè)進程，記錄下其中的大事件和點點滴滴。
接受記者采訪的多位業(yè)內(nèi)人士表示，只有強化執(zhí)法，蕩滌塵垢，還資本市場風(fēng)清氣正，資本市場長遠健康發(fā)展才有堅實基礎(chǔ)。在上任之初，劉士余就提出了“三個監(jiān)管”，即“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管理念。經(jīng)過近一年的不斷努力，這一理念已貫穿于中國證監(jiān)會工作的方方面面。
實現(xiàn)資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展，有賴于制度的穩(wěn)定和預(yù)期的確定。專家指出，雖然中國股市制度性短板依然存在，監(jiān)管工作仍然面臨諸多挑戰(zhàn)，但在劉士余主政證監(jiān)會的這段時間里，市場的“定力”已明顯增強。
依法打擊違法違規(guī)行為
“常態(tài)執(zhí)法”與“專項行動”并重
近期，中國證監(jiān)會會同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項執(zhí)法行動”，一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴查處，一些屢屢發(fā)案的涉案公司將被重點警示加強內(nèi)控管理。
這是中國證監(jiān)會繼部署會計師、評估機構(gòu)等中介機構(gòu)違法違規(guī)專項執(zhí)法行動、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項執(zhí)法行動、市場操縱違法專項執(zhí)法行動后，開展的第4批專項執(zhí)法行動。
利用未公開信息交易違法行為(俗稱“老鼠倉”)損害了市場投資者利益，抹黑了金融資管行業(yè)信譽，危害了整個行業(yè)健康發(fā)展。今年以來，中國證監(jiān)會就已向公安機關(guān)移送了35起利用未公開信息交易案件，是目前中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任比例最高的一類案件。
從今年2月20日劉士余出任中國證監(jiān)會主席至12月23日，中國證監(jiān)會通報的作出行政處罰的案件近170起。案件類型涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、信披違規(guī)、傳播虛假信息、短線交易等。
前不久，中國證監(jiān)會稽查部門部署開展了“打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項打擊行動。
針對新型市場操縱，中國證監(jiān)會還與香港證監(jiān)會首次聯(lián)合組織了專題執(zhí)法培訓(xùn)班，進一步加強執(zhí)法人員業(yè)務(wù)交流，提高跨境執(zhí)法合作的水平，為兩地股票交易互聯(lián)互通機制擴大后可能出現(xiàn)的各類跨境、跨市場新型違法案件做足做好執(zhí)法準備，為兩地聯(lián)手打擊跨境違法進入實戰(zhàn)狀態(tài)奠定基礎(chǔ)。
大同證券首席投資顧問鄭虹在接受記者采訪時表示，可以預(yù)期的是，未來內(nèi)地與香港的證券監(jiān)管部門將會推動更多監(jiān)管合作，這有助于提高內(nèi)地資本市場監(jiān)管水平。可以期待的是，內(nèi)地市場的監(jiān)管執(zhí)法會越來越成熟。
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