出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“股市非法機(jī)構(gòu)違規(guī)表現(xiàn)形式有哪些？”，希望對(duì)廣大考生們有幫助!
3月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等機(jī)構(gòu)黑名單》，這份黑名單公布了220個(gè)非法仿冒機(jī)構(gòu)網(wǎng)站以及含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁(yè)、博客名稱(chēng)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在“3·15”國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日，中證協(xié)公布的這份黑名單意味著股市的“打假”也在不斷升級(jí)。
本次公布的“非法仿冒證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等機(jī)構(gòu)黑名單”為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在2012年1月-2017年2月期間新發(fā)現(xiàn)的及尚未關(guān)閉或整改的非法網(wǎng)站、含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁(yè)、博客和仿冒合法機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站鏈接、咨詢(xún)QQ號(hào)碼。
據(jù)了解，
此次公布的黑名單的違規(guī)表現(xiàn)主要包括五種形式：以招攬會(huì)員或客戶(hù)為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式,非法代理客戶(hù)從事證券投資理財(cái)活動(dòng);以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤(pán)，公開(kāi)招攬客戶(hù)，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng);假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶(hù);使用虛構(gòu)的證券公司名稱(chēng)，利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶(hù)，提供證券投資，分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);以門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺(tái)，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢(xún)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
在這份黑名單中，有仿冒“海通證券股份有限公司”和“華林證券股份有限公司”的網(wǎng)站。對(duì)此，業(yè)內(nèi)專(zhuān)家提醒投資者，要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，應(yīng)在具有合法資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)約并按規(guī)定到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，同時(shí)，對(duì)于仿冒券商網(wǎng)站的行為，券商也要提高警惕，一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)提醒投資者，避免上當(dāng)。
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