出國留學(xué)網(wǎng)銀行專業(yè)資格欄目小編們精心為廣大考生準備了“2017銀行從業(yè)銀行管理輔導(dǎo)之合規(guī)管理”，各位同學(xué)趕快學(xué)起來吧，做好萬全準備，祝各位同學(xué)考試順利通過。
合規(guī)管理
A 合規(guī)管理的相關(guān)概念：
合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。
合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。
B 合規(guī)管理的目標：
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
合規(guī)管理體系的基本要素：
C 合規(guī)管理體系的基本要素
商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理體系。合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括以下基本要素：
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險管理計劃;
(4)合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
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