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2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)1
? ?一、單選題
??1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部(??)原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)
??A.保密性
??B.防火墻
??C.條塊管理
??D.業(yè)務(wù)控制
??標(biāo)準(zhǔn)答案：b
??2、(??)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
??A.中期票據(jù)
??B.證券公司短期融資券
??C.證券公司債券
??D.企業(yè)債券
??標(biāo)準(zhǔn)答案：c
??3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣(??)億元，凈資本不低于人民幣(??)萬(wàn)元。
??A.2、3000
??B.1、3000
??C.2、5000
??D.1、5000
??標(biāo)準(zhǔn)答案：d
??4、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(??)家。
??A.20
??B.40
??C.60
??D.80
??標(biāo)準(zhǔn)答案：b
??5、下列情形中，不屬于會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的是(??)。
??A.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
??B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
??C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
??D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
??標(biāo)準(zhǔn)答案：b
??6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則(??)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。
??A.張三
??B.證券公司甲
??C.證券公司乙
??D.證券公司甲或證券公司乙均可
??標(biāo)準(zhǔn)答案：c
??二、多選題
??7、(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(??)。
??A.有限量發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式
??B.無(wú)限量認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表?yè)u號(hào)中簽方式
??C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
??D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)
??標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
??三、判斷題
??8、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。(??)
??對(duì) 錯(cuò)
??標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
??9、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(??)
??對(duì) 錯(cuò)
??標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
??10、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(??)
??對(duì) 錯(cuò)
??標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
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