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證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券公司私募投資基金子公司(以下簡稱私募基金子公司)的行為，有效控制風險，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。
第二條 私募基金子公司從事私募投資基金(以下簡稱私募基金)業(yè)務，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業(yè)務。
第三條 證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立私募基金子公司。
第四條 私募基金子公司開展業(yè)務，應當遵循穩(wěn)健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則。
第五條 證券公司應當建立完善有效的內部控制機制，切實履行母公司的管理責任，對子公司統(tǒng)一實施管控，增強自我約束能力。
第六條 證券公司應當將私募基金子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對私募基金子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。
第七條 每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家。
證券公司應當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭。
第八條 私募基金子公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。
第二章 私募基金子公司的設立
第九條證券公司設立私募基金子公司，應當符合以下要求：
(一)具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;
(二)最近六個月各項風險控制指標符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定;
(三)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形;
(四)公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批;
(五)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。
證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內控有力的，不得設立私募基金子公司。
第十條證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司。
證券公司不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司。
第十一條 私募基金子公司應當在完成工商登記后五個工作日內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
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