出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2017證券基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券發(fā)行與承銷(xiāo)”，希望對(duì)大家能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3 至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
1.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
2.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。
4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票。
5.未按本辦法要求披露有關(guān)文件。
6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。
7.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。
8.未按照本辦法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料。
9.其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
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