本文“2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)要點：證券自營業(yè)務”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)來了解一下吧。歡迎您閱讀。
證券自營業(yè)務操作的基本要求
證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：
(1)真實、合法的資金和賬戶。
(2)業(yè)務隔離。
(3)明確授權。
(4)風險監(jiān)控。
(5)報告制度。
證券自營業(yè)務的禁止性行為
(1)禁止內(nèi)幕交易。
(2)禁止操縱市場。
(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
證券從業(yè)資格考試題庫
證券從業(yè)資格考試備考輔導
證券從業(yè)機考命題相關問題解答
2017證券從業(yè)資格考試全年時間表
2017第一季度證券從業(yè)資格考試公告
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導 | 證券從業(yè)考試題庫 |