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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題一
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融資券管理辦法》
B: 《短期融資券承銷(xiāo)規(guī)程》
C: 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D: 《短期融資券信息披露規(guī)程》
答案:C
解析: 略
(2) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A: 發(fā)行保薦工作報(bào)告
B: 工作底稿
C: 發(fā)行保薦書(shū)
D: 盡職調(diào)查報(bào)告
答案:B
解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(3) 遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A: 客戶適當(dāng)性
B: 客戶公平性
C: 客戶公開(kāi)性
D: 客戶公正性
答案:A
解析:遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> (4) 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)人民銀行
B: 當(dāng)?shù)卣?BR> C: 財(cái)政部
D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
(5)下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。
A: 上市公司
B: 有限責(zé)任公司
C: 國(guó)有獨(dú)資公司
D: 國(guó)有企業(yè)
答案:B
解析:國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(6) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?( )
A: 基金管理公司督察長(zhǎng)離任
B: 基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任
C: 基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任
D: 基金經(jīng)理離任
答案:B
解析:基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;(3)基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任的。基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。
(8) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A: 資產(chǎn)收益
B: 選擇管理者
C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)
D: 參與重大決策
答案:C
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(9) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次
C: 共分為四個(gè)層次
D: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章
答案:D
解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。
(10) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A: 盡職調(diào)查報(bào)告
B: 發(fā)行保薦書(shū)
C: 發(fā)行保薦工作報(bào)告
D: 工作底稿
答案:D
解析:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(11)對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷(xiāo)商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A: 公正準(zhǔn)則
B: 公平準(zhǔn)則
C: 公正原則
D: 公平原則
答案:B
解析:上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券(不論由新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見(jiàn)，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷(xiāo)商(如適用)
必須采納公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
(12) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A: 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)
B: 政府監(jiān)管部門(mén)
C: 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D: 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案:C
解析: 略
(13)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )
A: 10%;5%
B: 5%;10%
C: 10%;10%
D: 30%;30%
答案:C
解析:當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
(14) 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A: 信用交易證券交收賬戶
B: 信用交易資金交收賬戶
C: 融資專用資金賬戶
D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(15) 在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得( )
結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A: 證券交易所
B: 證券公司
C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
(16)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C: 誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
D: 內(nèi)幕交易罪
答案:B
解析:非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(17) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A: 證券投資咨詢
B: 證券投資顧問(wèn)
C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D: 證券研究報(bào)告
答案:A
解析:證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
(18) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其職業(yè)證書(shū)。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析: 略
(19) 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )
申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D: 財(cái)政部
答案:A
解析: 略
(20) ( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)人民銀行
C: 財(cái)政部
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:D
解析: 略
(21) 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)( )
，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員。并通過(guò)公司章程草案。
A: 董事會(huì)
B: 全體發(fā)起人大會(huì)
C: 股東大會(huì)
D: 創(chuàng)立大會(huì)
答案:B
解析:采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員.并通過(guò)公司章程草案。
(22)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單.該對(duì)賬單應(yīng)按( )寄送客戶。
A: 周
B: 月
C: 季度
D: 年
答案:B
解析: 略
(23) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請(qǐng)。
A: 基金管理人及基金托管人
B: 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
C: 基金注冊(cè)登記人
D: 基金持有人
答案:A
解析: 1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。
(24) 基金登記是由( )來(lái)完成的。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 交易所
D: 登記機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。
(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B: 乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期.至今不能清償
D: 丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
(26) 下列有關(guān)股份公司注冊(cè)資本的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.在繳足注冊(cè)資本前不得向他人募集股份
B: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資金的30%
C: 采取募集方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額
D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
答案:B
解析:股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
(27) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D: 查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
答案:C
解析:基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。(5) 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利
(28) 下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。
A: 真實(shí)性原則
B: 準(zhǔn)確性原則
C: 準(zhǔn)時(shí)性原則
D: 完整性原則
答案:C
解析: 信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。
(29) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A: 上市公告書(shū)
B: 上市協(xié)議書(shū)
C: 上市章程
D: 上市推薦書(shū)
答案:B
解析:在證券交易所對(duì)上市公司的管理中，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度。保證上市公司符合上市要求。
(30)在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的過(guò)程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后( )天內(nèi)審核完畢。
A: 15
B: 20
C: 25
D: 30
答案:D
解析: 略
(31) 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。
A: 公平原則
B: 公正原則
C: 公開(kāi)原則
D: 公示原則
答案:C
解析: 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
(32) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )
為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A: 凈資本
B: 總資本
C: 凈資產(chǎn)
D: 總資產(chǎn)
答案:A
解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
(33) 收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
A: 7
B: 10
C: 14
D: 15
答案:D
解析:收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
(34) 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:B
解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
(35) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
(36) 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(37) 在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A: 基金持有人大會(huì)
B: 董事會(huì)
C: 投資部
D: 投資決策委員會(huì)
答案:D
解析:投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
(38) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A: 2000萬(wàn)元
B: 5000萬(wàn)元
C: 1億元
D: 2億元
答案:A
解析: 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
(39) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。
(40) 以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是( )。
A: 創(chuàng)業(yè)基金
B: 私募基金
C: 證券投資基金
D: 社?；?BR> 答案:C
解析:《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)。
(41) 初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行( )
.這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。
A: 國(guó)內(nèi)路演
B: 國(guó)外路演
C: 國(guó)際路演
D: 國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演
答案:C
解析: 略
(42)
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，在首次公開(kāi)發(fā)行的初步詢價(jià)階段，
下列情形出現(xiàn)時(shí)，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行的是( )。
A: 發(fā)行2億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足30家
B: 發(fā)行3億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家
C: 發(fā)行4億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家
D: 發(fā)行5億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足60家
答案:C
解析:
初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4
億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，
發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。
(43) 對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )
名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A: 5～10
B: 5～15
C: 8～15
D: 8～1O
答案:C
解析:
對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，
這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：
公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
(44)
為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、
債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。
A: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D: 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、
債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(45) 上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于( )行為。
A: 欺詐客戶
B: 合法經(jīng)營(yíng)
C: 操縱市場(chǎng)
D: 內(nèi)幕交易
答案:A
解析:
欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、
交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(46) 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )
年內(nèi)不得參加資格考試。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，
在兩年之內(nèi)不得參加資格考試.
(47) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
A: 證監(jiān)會(huì)
B: 主承銷(xiāo)商
C: 證券交易所
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:B
解析: 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
(48) 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)( )。
A: 擔(dān)保人
B: 經(jīng)紀(jì)人
C: 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D: 債券受托管理人
答案:D
解析:
根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人.
并訂立債券受托管理協(xié)議。
(49) (
)是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、
累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A: 基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B: 基金頭寸的復(fù)核
C: 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D: 基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
答案:C
解析: 題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
(50) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于( )。
A: 瀆職罪
B: 操縱證券市場(chǎng)罪
C: 金融詐騙罪
D: 妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
答案:B
解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。
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